公告日期：2026-04-17

东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基
金基金份额上市交易公告书

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市时间：2026年4月22日

公告日期：2026年4月17日

目录

一、重要声明与提示......1
二、基金概览...... 2
三、基金的募集与上市交易......4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人......10
五、基金主要当事人简介...... 11
六、基金合同摘要...... 17
七、基金财务状况...... 17
八、基金投资组合......18
九、重大事件揭示......19
十、基金管理人承诺...... 19
十一、基金托管人承诺...... 20
十二、基金上市推荐人意见......20
十三、备查文件目录...... 20
一、重要声明与提示

《东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金份额上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金托管人上海银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告书未涉及的有关内容，投资者欲了解本基金的详细情况，请投资者详细查阅2026年3月20日刊登在基金管理人网站（https://www.dfham.com/）、中国证监会基金电子披露网站及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

二、基金概览
（一）基本情况

1、基金名称：东方红隧道股份高速公路封闭式基础设施证券投资基金

2、基金简称：东方红隧道股份高速公路REIT，场内简称：隧道REIT，扩位简称：东方红隧道股份高速公路REIT

3、基金代码：508020

4、基金份额总额：1,000,000,000份

5、本次上市交易份额：截至2026年4月15日，本次上市交易份额为299,998,506份（不含有锁定安排份额），网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日其全部获配份额可自由流通。

6、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

7、上市交易日期：2026年4月22日

8、基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

9、基金托管人：上海银行股份有限公司

10、上市推荐人：国泰海通证券股份有限公司
（二）基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险

本基金主要投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，通过资产支持证券等特殊目的载体取得项目公司全部股权，最终取得相关基础设施项目完全所有权或经营权利。

本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括与公募基金相关的风险、与基础设施项目相关的风险、与专项计划相关的风险以及其他风险。

其中，与公募基金相关的风险包括但不限于：集中投资风险、基金价格波动风险、流动性风险、发售失败风险、中止发售风险、停牌或终止上市风险、基金合同提前终止的风险、基金份额交易价格折溢价风险、本基金整体架构所涉及相关交易风险、关联交易风险、潜在的利益冲突风险、原始权益人及其关联方持有份额比例较高可能导致的风险、对外借款风险、基金净值无法反映基础设施项目的公允价值和基金实时运营状况的风险、基金净……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。