公告日期：2022-01-24

国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金

2021 年第 4 季度报告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二二年一月二十四日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

根据国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同和招募说明书的有关规定，本
基金的封闭期自 2019 年 1 月 10 日起至 2022 年 1 月 9 日止，自 2022 年 1 月 10 日起，本基
金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍在上海证券交易所上市交易。本基金场外简称变更为“国泰价值优选灵活配置混合（LOF）”；场内简称及基金代码不变，场内简称为“国泰价值”，基金代码为“501064”；扩位简称变更为“国泰价值 LOF”。
具体可查阅本基金管理人于 2022 年 1 月 7 日披露的《关于国泰价值优选灵活配置混合型证
券投资基金转换为上市开放式基金（LOF）并变更基金名称的公告》。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰价值优选灵活配置混合

场内简称 国泰价值

基金主代码 501064

交易代码 501064

基金运作方式 契约型

基金合同生效日 2019 年 1 月 10 日

报告期末基金份额总额 268,746,893.70 份

本基金主要依据价值投资经典指标，投资于具有良好盈利
投资目标 能力和价值被低估的股票，在严格控制风险的前提下，谋
求基金资产的长期稳定增值。

1、资产配置策略； 2、股票投资策略； 3、存托凭证投
资策略；4、债券投资策略； 5、资产支持证券投资策略；
投资策略

6、中小企业私募债投资策略； 7、权证投资策略； 8、
股指期货投资策略； 9、国债期货投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中债综合指数收益率×40%

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型
风险收益特征

基金，高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2021 年 10 月 1 日……
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