公告日期：2021-12-14

鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指
数证券投资基金(LOF)清算报告

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

公告日期：2021 年 12 月 14 日

一、重要提示

鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]第1705 号《关于准予鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)注册的批复》准予注册，由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》公开募集。本基金为上市契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 581,109,746.28 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 1190 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)基金合
同》于 2016 年 9 月 29 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为

581,290,215.12 份基金份额，其中认购资金利息折合 180,468.84 份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)，提议终止《基金合同》。本基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，会议
已于 2021 年 10 月 12 日计票并表决通过了《关于终止鹏华港股通中证香港中小企业
投资主题指数证券投资基金(LOF)基金合同相关事项的议案》，自该日起本次基金份额持有人大会决议生效。

本基金从 2021 年 10 月 20 日起进入清算期，由本基金管理人鹏华基金管理有限
公司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、基金概况

1、基金基本情况

基金名称 鹏华港股通中证香港中小企业投资
主题指数证券投资基金(LOF)

基金简称 鹏华香港中小企业指数（LOF）

基金主代码 501023

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 9 月 29 日

基金管理人 鹏华基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

最后运作日（2021 年 10 月 19 日）基金份额 7,030,070.53

总额

最后运作日（2021 年 10 月 19 日）基金份额 1.1950

净值

2、基金产品说明
投 资 目 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪
标 偏离度控制在 0.5％以内，年跟踪误差控制在 6％以内。

投 资 策 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权
略 重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相
应调整。当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，
或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响
时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制
和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调
整，力求降低跟踪误差。

本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.5％以……
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