鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)2021年第三季度报告
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公告日期:2021-10-26
鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)
2021 年第 3 季度报告
2021 年 9 月 30 日
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 10 月 26 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 10 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 07 月 01 日起至 2021 年 09 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 鹏华香港中小企业指数(LOF)
场内简称 港中小企 LOF
基金主代码 501023
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 9 月 29 日
报告期末基金份额总额 7,411,725.54 份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均
跟踪偏离度控制在 0.5%以内,年跟踪误差控制在 6%以内。
投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进
行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分
红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果
可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因
导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管
理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 本基金力争将日均跟
踪偏离度控制在 0.5%以内,年跟踪误差控制在 6%以内。如因指数
编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,
基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。 1、股票投资策略 (1)股票投资组合的构建 本基金在建仓
期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟
踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。
当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购
买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制
的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金财产进
行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。
(2)股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据标
的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,本基金还将根据法律
法规中的投资比例限制、申购赎……
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