近日东方红睿丰灵活配置混合基金封转开销量激增引起关注,此前,该基金已封闭运作三年,根据东方证券资产管理有限公司公告,2017年9月18日东方红睿丰混合基金封闭期满,于2017年9月19日转为上市开放式基金(LOF),那么基金转为LOF后有何变化?
1、参与方式的变化?
众所周知,封闭式基金在封闭期内不开放申购、赎回,其交易是在二级市场完成,此前该基金是在深交所买入卖出基金份额。转为开放式基金后,投资者既可以通过深交所在二级市场买卖基金份额,也可以在基金销售机构申购与赎回,值得一提的是,场内买卖价格连续处于溢价,一般认为,基金封转开之后,基金价格与单位净值会逐渐归一。
2、收益分配方式的变化?
封闭期内,基金的分红只有现金红利,转为LOF后,收益分配方式即为现金红利和红利再投资两种,这其中登记在登记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,其基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资人可选择获取现金红利或将现金红利按再投日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资,若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金红利;登记在深圳证券账户的基金份额只能采取现金红利方式,不能选择红利再投资。
3、基金投资比例的变化?
封闭期内股票资产投资比例为基金资产的0%-100%;每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于交易保证金一倍的现金。转为LOF后,股票资产投资比例为基金资产的0%-95%;每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
4、业绩比较基准的变化?
封闭期内业绩比较基准:三年期银行定期存款利率(税后);转为LOF后,业绩比较基准:沪深300指数收益率*70% 中国债券总指数收益率*30%。