公告日期：2020-11-30

关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金份额转换结
果的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定，以及
《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合同》的约定， 交银施罗
德基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）于 2020 年 10 月 16 日起至
2020 年 10 月 27 日止以通讯方式组织召开了交银施罗德国证新能源指数分级证
券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额持有人大会，审议了《关于交
银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议
案》（以下简称“《议案》”）。《议案》于 2020 年 10 月 28 日获得表决通
过，自该日起基金份额持有人大会决议生效，并已报中国证券监督管理委员会
备案。 本基金管理人已于 2020 年 10 月 29 日发布《交银施罗德基金管理有限公
司关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金持有人大会表决结果暨决
议生效的公告》 。 本基金的转型选择期为 2020 年 10 月 29 日至 2020 年 11 月
25 日。转型选择期届满后，以 2020 年 11 月 26 日为份额转换基准日，将交银
新能源 A 份额和交银新能源 B 份额转换为交银新能源份额的场内份额， 交银新
能源份额的场内份额再按照 1:1 的比例转换为交银施罗德国证新能源指数证券
投资基金（LOF）的场内份额。 原交银新能源份额的场内份额和场外份额按照
1:1 的比例分别转换为交银施罗德国证新能源指数证券投资基金（LOF）的场内
份额和场外份额，现将转换结果公告如下：
一、 基金份额转换结果
（一） 交银新能源 A 份额、交银新能源 B 份额转换为交银施罗德国证新能
源指数证券投资基金（LOF） 的场内份额，具体结果如下表所示：
转 换 前 基 金
份额类别
转换前基金份
额数量（份）
转换比例 转换后基金份
额类别
转 换 后 基 金
份 额 数 量
（份）

交 银 新 能 源
A 份额
11,489,170.00 0.994308626 交银施罗德国
证新能源指数
证券投资基金
（ LOF）的场
内份额
11,423,780.00
交银新能源 B
份额
11,489,170.00 1.005691373 交银施罗德国
证新能源指数
证券投资基金
（ LOF）的场
内份额
11,554,559.00
（二） 原交银新能源份额的场内份额、场外份额按照 1:1 的比例分别转换为
交银施罗德国证新能源指数证券投资基金（LOF）的场内份额、场外份额：
转换前基金份额
类别
转换前基金份额
数量（份）
转换后基金份额
类别
转换后基金份额
数量（份）
交银新能源份额
的场内份额
28,784,305.00 交银施罗德国证
新能源指数证券
投资基金（LOF）
的场内份额
28,784,305.00
交银新能源份额
的场外份额
204,465,704.14 交银施罗德国证
新能源指数证券
投资基金（LOF）
的场外份额
204,465,704.14
注： 待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后，基金份额
持有人可查询经登记机构确认的转换后的基金份额。 交银新能源份额的场外份额
经转换后的基金份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误
差计入基金财产。 交银新能源份额的场内份额、 交银新能源 A 份额与交银新能
源 B 份额经转换后的份额数采用取整计算（最小单位为 1 份），由此产生的误差
计入基金财产。
二、重要提示
本基金转型后的交银施罗德国证新能源指数证券投资基金（LOF） 是一只股
票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
变更后主要采用组合复制策略跟踪国证新能源指数，具有与标的指数以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 对于原基金份额持有人来说，基金的
风险收益特征发生了一定的变化。
投资者可通过本基金管理人网站（www.fund001.com） 查阅相关公告，如有
任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话 400-700-5000（免长途话费），（021）
61055000 咨询。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。
投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件以及……
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