公告日期：2020-12-11

关于富国中证军工指数分级证券投资基金之富国军工 A 份额和富国
军工 B 份额终止运作的特别风险提示公告

根据《关于富国中证军工指数分级证券投资基金之 A 类份额和 B

类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，富国中证军工
指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之富国军工 A 份额（场
内简称：军工 A，基金代码：150181）和富国军工 B 份额（场内简称：

军工 B，基金代码：150182）的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日（最

后交易日为 2020 年 12 月 31 日），折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。

在折算基准日日终，以富国军工份额的基金份额净值为基准，富国军
工 A 份额、富国军工 B 份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国军工份额。
针对本基金之富国军工 A 份额和富国军工 B 份额终止运作的相关
安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、折算基准日前（含折算基准日），富国军工 A 份额和富国军工
B 份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
（1）由于富国军工 A 份额和富国军工 B 份额可能存在折溢价交
易情形，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢价买入，折
算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见本公告第 4 条）。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的基金份额
参考净值变化情况（可通过本公司网站查询）。
（2）富国军工 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特
征，但在份额折算后，富国军工 A 份额的持有人将持有具有较高预期
风险、较高预期收益特征的富国军工份额，由于富国军工份额为跟踪
中证军工价格指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变
化，原富国军工 A 份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国军工 B 份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收
益相对较高的特征，但在份额折算后，富国军工 B 份额的持有人将持
有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国军工份额，由于富国
军工份额为跟踪中证军工价格指数的基础份额，没有杠杆特征，其基
金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，
但原富国军工 B 份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国军工 A 份额和富国军工 B 份额折算为富国军工份额前，
富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的持有人有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即富国军工 A 份额持有人买
入等量的富国军工 B 份额，或者富国军工 B 份额持有人买入等量的富
国军工 A 份额），合并为富国军工份额，按照富国军工份额的基金份
额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内
流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。

4、在折算基准日日终，以富国军工份额的基金份额净值为基准，
富国军工 A 份额、富国军工 B 份额按照各自的基金份额参考净值（而
不是二级市场价格）折算成场内富国军工份额。折算前存在溢价交易
的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
富国军工 A 份额和富国军工 B 份额基金份额持有人持有的折算后
场内富国军工份额取整计算（最小单位为 1 份），小数部分按照登记
机构的相关规则及有关规定处理，折算后的基金份额以登记机构最终
确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持
有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数极少的
富国军工 A 份额、富国军工 B 份额的基金份额持有人，将面临持有的
基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的基金份额持有人持有的基金
份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：
假设折算基准日富国军工份额、富国军工 A 份额和富国军工 B
份额的基金份额（参考）净值的分别为：0.900 元、1.010 元、0.790
元，投资者甲、乙、丙分别持有场内富国军工份额、富国军工 A 份额、
富国军工 B 份额各 100,000 份，其所持基金份额的变化如下表所示：
折算前
份额折算比例
折算后
基金份额（参
考）净值（元）
基金份额
（份）
基金份额净值
（元）
基金份额
富 国 军工份
额
0.900 100,000 （无变化） 0.900
100,000 份场内富国
军工份额

富 国 军 工 A 1.010 100,000 1.1222……
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