公告日期：2020-02-07

关于国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金办理不定期份额
折算业务的公告
根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）关
于不定期份额折算的相关规定，当国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金的基础份额
（以下简称“国泰医药”，交易代码： 160219）的份额净值大于或等于 1.5000 时，本基金将
进行不定期份额折算。
截至 2020 年 2 月 6 日，本基金国泰医药份额的基金份额净值为 1.5252 元，达到基金合
同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以 2020 年 2 月 7 日为基准日办理不定期份额折
算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为 2020 年 2 月 7 日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的国泰医药份额、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投
资基金 A 份额（以下简称“医药 A”，交易代码： 150130）和国泰国证医药卫生行业指数分
级证券投资基金 B 份额（以下简称“医药 B”，交易代码： 150131）。
三、基金份额折算方式
国泰医药份额、医药 A 份额和医药 B 份额按照《基金合同》 “第二十一部分、基金份额
折算”规则进行不定期份额折算。
①折算前的国泰医药份额持有人，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变国
泰医药份额持有人的资产净值，其持有的国泰医药份额的基金份额净值折算调整为 1.0000
元，份额数量相应折算增加；
②折算前的医药 A 份额持有人，以医药 A 份额在基金份额折算基准日的基金份额净值
超出本金 1.0000 元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药 A 份额持有
人的资产净值，其持有的医药 A 份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变，相应折算
增加场内国泰医药份额；
③折算前的医药 B 份额持有人，以医药 B 份额在基金份额折算基准日的基金份额净值
超出本金 1.0000 元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药 B 份额持有
人的资产净值，其持有的医药 B 份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变，相应折算
增加场内国泰医药份额。
按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基
金份额持有人的资产净值。
基金份额折算公式：
①医药 A 份额持有人
NAV A后  1.0000
NUM A后  NUM A前
折算后医药 A 份额持有人持有的新增国泰医药份额的份额数为：
NAV A前 -1.0000 NUM A前
其中：
NUM A前
：份额折算基准日折算前医药 A 份额的份额数
NUM A后
：份额折算基准日折算后医药 A 份额的份额数
NAV A前
：份额折算基准日折算前医药 A 份额的基金份额净值
NAV A后
：份额折算基准日折算后医药 A 份额的基金份额净值
②医药 B 份额持有人
NAV B后  1.0000
NUM B后  NUM B前
折算后医药 B 份额持有人持有的新增国泰医药份额的份额数为：
NAV B前 -1.0000 NUM B前
其中：
NUM B前
：份额折算基准日折算前医药 B 份额的份额数
NUM B后 ：份额折算基准日折算后医药 B 份额的份额数
NAV B前 ：份额折算基准日折算前医药 B 份额的基金份额净值
NAV B后 ：份额折算基准日折算后医药 B 份额的基金份额净值
③国泰医药份额持有人
NAV 后 1.0000
折算后国泰医药份额持有人持有的新增国泰医药份额的份额数为：
NAV 前 -1.0000 NUM 前
其中：
NAV 后
：份额折算基准日折算后国泰医药份额的基金份额净值
NAV 前
：份额折算基准日折算前国泰医药份额的基金份额净值
前
NUM
：份额折算基准日折算前国泰医药份额的份额数
四、基金份额折算期间的业务办理
（一）不定期份额折算基准日（即 2020 年 2 月 7 日），本基金暂停办理申购（含定期
定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；医药 A 和医药 B 正常交易。当日晚间，
基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2020 年 2 月 10 日），本基金暂停
办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，医药 A、医药 ……
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