公告日期：2019-08-20

易方达基金管理有限公司关于易方达中小板指数分级证券 投资基金分级运作期届满与基金份额转换及特别风险揭示
的第一次提示性公告

易方达基金管理有限公司已于2019年8月19日在《中国证券报》和易方达基金管理有限公司官网（http://www.efunds.com.cn）发布了《易方达基金管理有限公司关于易方达中小板指数分级证券投资基金分级运作期届满与基金份额转换及特别风险揭示的公告》。为了使本次基金分级运作期届满与基金份额转换顺利完成，现发布易方达中小板指数分级证券投资基金分级运作期届满与基金份额转换及特别风险揭示的第一次提示性公告。

《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2012年9月20日生效，基金合同生效后七年内（含七年）为分级运作期。分级运作期内，易方达中小板指数分级证券投资基金（基金代码：161118，以下简称“本基金”）的基金份额分为易方达中小板指数分级证券投资基金之基础份额（即“易基中小板份额”，基金简称“易方达中小板指数分级”，场内简称“易基中小”）、易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“易基中小板A类份额”，基金简称“易方达中小板指数分级A”，基金代码：150106，场内简称“中小A”）与易方达中小板指数分级证券投资基金之进取收益类份额（即“易基中小板B类份额”，基金简称“易方达中小板指数分级B”，基金代码：150107，场内简称“中小B”）。

根据基金合同约定，分级运作期届满，本基金将以到期份额折算基准日登记在册的易基中小板份额、易基中小板A类份额及易基中小板B类份额进行分级运作期到期份额折算，折算完成后，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”。

根据基金合同、《易方达中小板指数分级证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“更新的招募说明书”）、《易方达中小板指数分级证券投资基金合同生效公告》等相关规定，本基金的七年分级运作期将于2019年9月20日届满。

一、易基中小板A类份额和易基中小板B类份额终止运作的提示
根据本基金基金合同及更新的招募说明书的规定，七年分级运作期届满，易基中小板A类份额与易基中小板B类份额折算为易基中小板（LOF）份额，本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）。在基金运作方式转换后，易基中小板A类份额与易基中小板B类份额终止运作。
关于易基中小板A类份额和易基中小板B类份额终止上市的详细信息基金管理人将另行公告。

二、分级运作期届满后基金的存续形式

分级运作期届满，本基金将到期份额折算基准日（2019 年 9 月
19 日）登记在册的易基中小板份额、易基中小板 A 类份额及易基中小板 B 类份额折算为易基中小板（LOF）份额，折算完成后，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”。

三、分级运作期到期份额折算

（一）到期份额折算基准日

根据基金合同规定，到期份额折算基准日为第七个分级运作周年的最后一个工作日，本基金到期份额折算基准日为2019年9月19日。
（二）基金份额折算对象

到期份额折算基准日登记在册的易基中小板份额、易基中小板A类份额与易基中小板B类份额。

（三）基金份额折算方式

在到期份额折算基准日日终，以份额折算后1.0000元的基金份额参考净值为基准，将易基中小板A类份额、易基中小板B类份额折算为易基中小板（LOF）份额，并将折算前的易基中小板份额按折算后1.0000元的基金份额净值进行折算。

（四）份额折算计算公式

易基中小板份额的折算比例＝折算前易基中小板份额的基金资产净值/折算前易基中小板份额的份额数

易基中小板A类份额的折算比例＝折算前易基中小板A类份额的资产净值/折算前易基中小板A类份额的份额数

易基中小板B类份额的折算比例＝折算前易基中小板B类份额的资产净值/折算前易基中小板B类份额的份额数

折算前易基中小板份额基金份额持有人持有的折算后易基中小板（LOF）份额＝折算前基金份额持有人持有的易基中小板份额的份额数×易基中小板份额的折算比例

折算前易基中小板A类份额基金份额持有人持有的折算后易基中小板（LOF）份额＝折算前基金份额持有人持有的易基中小板A类份额的份额数×易基中小板A类份额的折算比例

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