公告日期：2022-11-03

华安大中华升级股票型证券投资基金

基金合同

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

目录

一、前言...... 1 删除的内容: 1

二、释义...... 3

三、基金的基本情况 ...... 7 删除的内容: 7

四、基金份额的发售 ...... 9 删除的内容: 9

五、基金备案...... 11 删除的内容: 11

六、基金份额的申购与赎回 ...... 12 删除的内容: 12

七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押...... 20 删除的内容: 20

八、基金合同当事人及其权利义务 ...... 22 删除的内容: 22

九、基金份额持有人大会 ...... 30 删除的内容: 30

十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...... 37 删除的内容: 37

十一、基金的托管 ...... 40 删除的内容: 40

十二、基金的销售 ...... 41 删除的内容: 41

十三、基金份额的注册登记 ...... 42 删除的内容: 42

十四、基金的投资 ...... 43 删除的内容: 43

十五、基金的财产 ...... 54 删除的内容: 54

十六、基金财产的估值 ...... 55 删除的内容: 55

十七、基金的费用与税收 ...... 60 删除的内容: 60

十八、基金收益与分配 ...... 63 删除的内容: 63

十九、基金的会计与审计 ...... 65 删除的内容: 65

二十、基金的信息披露 ...... 66 删除的内容: 66

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 71 删除的内容: 71

二十二、违约责任 ...... 74 删除的内容: 74

二十三、争议的处理 ...... 75 删除的内容: 75

二十四、基金合同的效力 ...... 76 删除的内容: 76

附录、基金合同摘要 ...... 77 删除的内容: 77

一、前言

（一）订立华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）
的目的、依据和原则。

1、订立本基金合同的目的

订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范华安大中华升级股票
型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。

2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国信托法》、2003

年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28

日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的，

并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代

表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民

共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2014 年 7 月 7 日中国证券监督管理委

员会（以下简称“中国证监会”）发布并于 2014 年 8 月 8 日起施行的《公开募集证券投资

基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和 2020 年 8 月 28 日中国证监会发布并于

2020 年 10 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销

售办法》）、2019 年 7 月 26 日中国证监会发布并于 2019 年 9 月 1 日起施行并经 2020 年

3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、2007 年 6 月 18 日中国证监会发布

并于 2007 年 7 月 5 日起施行的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下

简称《试行办法》）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问
题的通知》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号<基金合同的内容与格式>》、

2017 年 8 月 31 日中国证监会……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。