公告日期：2024-01-03

关于创金合信北证 50 成份指数增强型证券投资基金证券交易结
算模式转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，提升创金合信北证 50 成份指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，创金合信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的有关规定和《创金合信北证 50 成份指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人北京银行股份有限公司协商一致，决定转换本基金的证券交易结算模式，由托管人结算模式改为证券公司交易结算模式，并相应修改《创金合信北证 50 成份指数增强型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）及《创金合信北证 50 成份指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）的相关内容，现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2024 年 1 月 3 日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换
后，本基金的证券交易所交易结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次证券交易结算模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易结算模式，拟对《托管协议》相关条款进行修订，修订内容如下：

章节 原托管协议内容 修订后托管协议内容

五、基金财产保 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

管 1、基金财产应独立于基金管理人、 1、基金财产应独立于基金管理人、
基金托管人的固有财产。 基金托管人和证券经纪机构的固
有财产。

（四）基金证券账户、结算备付金 （四）基金证券账户、证券交易资
账户与期货账户的开设和管理 金账户与期货账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基 基金托管人以基金托管人和本基
金联名的方式在中国证券登记结 金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司/深圳 算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账 分公司/北京分公司开设证券账
户。 户。

基金证券账户的开立和使用，限于 基金证券账户的开立和使用，
满足开展本基金业务的需要。基金 限于满足开展本基金业务的需要。托管人和基金管理人不得出借和
未经对方书面同意擅自转让基金 基金托管人和基金管理人不得出的任何证券账户；亦不得使用基金 借和未经对方书面同意擅自转让的任何证券账户进行本基金业务 基金的任何证券账户；亦不得使用
以外的活动。 基金的任何证券账户进行本基金
业务以外的活动。

基金证券账户的开立由基金托管
人负责，账户资产的管理和运用由
基金管理人负责。证券账户开立
后，基金管理人以本基金的名义在
代理证券买卖的证券经纪商处开
基金托管人以基金托管人的名义 立证券交易资金账户，用于本基金在中国证券登记结算有限责任公 交易所场内证券交易的结算以及司开立结算备付金账户，并代表所 现金资产的记录。本基金参与交易托管的基金完成与中国证券登记 所证券交易的交易结算资金应由结算有限责任公司的一级法人清 第三方存管银行存管，本基金在证算工作，基金管理人应予以积极协 券经纪商开立的证券交易资金账助。结算备付金、结算保证金等的 户、基金管理人以本基金名义在第收取按照中国证券登记结算有限 三方存管银行开立的银行结算账
责任公司的规定执行。 户以及第三方存管银行为本基金
建立的交易结算资金管理账户应
当一一对应。基金管理人代表本基
……
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