公告日期：2022-01-24

国泰通利 9 个月持有期混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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国泰通利 9 个月持有期混合型证券投资基金
2021 年第 4 季度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇二二年一月二十四日
国泰通利 9 个月持有期混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰通利 9 个月持有期混合
基金主代码 010830
基金运作方式 契约型开放式。本基金设置基金份额持有人最短持有期
限。基金份额持有人持有的每份基金份额最短持有期限为
9 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回，自最
短持有期限的下一工作日起（含该日）可赎回。对于认购
的基金份额而言，最短持有期限指自基金合同生效之日起
（含基金合同生效之日）至 9 个月后的月度对日（含该日）
的期间；对于申购的基金份额而言，最短持有期限指自该
笔申购份额确认日（含该日，通常 T 日提交的有效申购申
请于 T+1 日确认）至 9 个月后的月度对日（含该日）的期
间。
基金合同生效日 2021 年 2 月 5 日
报告期末基金份额总额 943,527,348.22 份

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投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
投资策略 1、大类资产配置策略； 2、股票投资策略； 3、港股通标
的股票投资策略； 4、存托凭证投资策略； 5、债券投资策
略； 6、资产支持证券投资策略； 7、股指期货投资策略；
8、国债期货投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×15%+中证港股通综合指数（人民币）
收益率×5%+中证综合债指数收益率×80%
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险、预期收益高于
货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰通利 9 个月持有期混合
A
国泰通利 9 个月持有期混合
C
下属分级基金的交易代码 010830 010831
报告期末下属分级基金的份
额总额
883,088,461.91 份 60,438,886.31 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
(2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)
国泰通利 9 个月持有期
混合 A
国泰通利 9 个月持有期
混合 C
1.本期已实现收益 16,073,439.61 1,192,969.38
2.本期利润 30,999,105.26 2,802,500.94

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3.加权平均基金份额本期利润 0.0272 0.0240
4.期末基金资产净值 958,604,832.55 65,253,525.58
5.期末基金份额净值 1.0855 1.0797
注：（ 1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（ 2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本……
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