公告日期：2024-06-07

广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

日期：二〇二四年六月

【重要提示】

广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会证监基金字[2004]195 号文核准募集，本基金基金合同于 2005 年 2 月 2 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、净
值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为 2024 年 6 月 4 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言 ...... 1

第二部分 释义 ...... 2

第三部分 基金管理人 ...... 8

第四部分 基金托管人 ...... 15

第五部分 相关服务机构 ...... 19

第六部分 基金的募集 ...... 22

第七部分 基金合同的生效 ...... 23

第八部分 基金份额的上市交易...... 24

第九部分 基金份额的申购、赎回与转换...... 26

第十部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记...... 37

第十一部分 基金的投资 ...... 38
第十二部分 基金的业绩 ...... 53
第十三部分 基金的财产 ...... 57
第十四部分 基金资产的估值 ...... 58
第十五部分 基金的收益分配 ...... 63
第十六部分 基金的费用与税收...... 65
第十七部分 基金的会计与审计...... 67
第十八部分 基金的信息披露 ...... 68
第十九部分 风险揭示 ...... 74
第二十部分 基金终止与清算 ...... 80

第二十一部分 基金合同的内容摘要 ...... 82

第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 94

第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ...... 106

第二十四部分 其他应披露的事项 ...... 109

第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 110

第二十六部分 备查文件 ...... 111

第一部分 绪言

《广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）以及《广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持……
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