公告日期：2018-01-15

诺安基金管理有限公司关于诺安益鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金后运作相关业务规则的公告

诺安基金管理有限公司（以下简称本公司）旗下基金诺安益鑫保本混合型证券投资基金（基金代码：

002292；以下简称：本基金）经中国证券监督管理委员会2015年12月14日证监许可【2015】2924号文

核准募集，基金合同生效日为2016年1月22日，基金托管人为中国农业银行股份有限公司，基金担保人

为中国投融资担保股份有限公司。根据《诺安益鑫保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称：基金合同）的约定，本基金保本周期为两年，于2016年1月22日进入首个保本周期，2018年1月22日为首个保本周期到期日。

根据相关法律法规的规定及《基金合同》第十二部分、基金的保本中，保本基金到期的处理方案的相关约定，本基金由于首个保本周期届满后未能符合保本基金存续条件，将转型为诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金，基金代码沿用诺安益鑫保本混合型证券投资基金的基金代码002292，基金托管人及基金登记机构保持不变。转型后诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、基金费率等相关内容将按照《诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、《诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》等法律文件的相关约定进行运作。前述修改变更事项已按照法律法规的规定及基金合同的约定履行相应程序，并将在相关文件中予以说明。

现将本基金首个保本周期到期安排及转型为诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金后运作相关业务规则说明如下：

一、基金份额持有人保本周期到期后的选择

（一）保本周期到期操作期间的时间安排

本基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后5个工作日（含第5个工作日），即2018年

1月22日（含）至2018年1月29日（含）。基金份额持有人可在到期操作期间的交易时间段内，通过

各销售机构进行到期选择。

（二）保本周期到期操作期间基金份额持有人的选择方式

在上述期间，基金份额持有人可就其认购、申购或转入的全部或部分基金份额进行如下任何一种到期操作：1.赎回：即基金份额持有人可以选择赎回全部或部分本基金基金份额；

2.转换：即基金份额持有人将本基金基金份额全部或部分转换为本公司管理的其他基金基金份额；各代销机构开通转换申请业务请以本公司公告为准。

3.继续持有：若基金份额持有人在到期操作期间未作出上述1、2项选择，则默认其选择继续持有转换后

的诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金份额。

（三）保本周期到期操作期间的相关费用安排

1.若基金份额持有人选择赎回，则根据基金份额持有期限按照《诺安益鑫保本混合型证券投资基金招募说明书》中的约定支付赎回费用。

2.若基金份额持有人选择转换为基金管理人管理的其他基金，则在选择转出时根据持有本基金基金份额的持续持有期限按《诺安益鑫保本混合型证券投资基金招募说明书》约定支付赎回费用，并根据转入的基金费率支付申购补差费用。

3.在到期操作期间未进行任何操作的基金份额，将自动默认为选择转入诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金份额，无交易费用。诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金合同生效并正常开放申购、赎回等业务时，若基金份额持有人选择赎回或转出该基金份额，根据《诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等法律文件约定按持续持有期限收取赎回费用。

4.在保本周期到期操作期间，基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和基金托管费。

（四）保本周期到期操作期间的其他业务操作规则

1.保本周期到期操作期间，本基金暂停日常申购、转换转入及定投业务。

2.基金份额持有人选择转换为基金管理人管理的其他基金的，转换入的基金份额持有期限自基金份额转换申请确认日起重新计算。

二、诺安益鑫保本混合型证券投资基金的保本赔付事宜

对于持有到期的份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换出还是转入为诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金，都同样适用下述条款；

（一）保本

在保本周期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日）将该差额支付给基金份额持有人。

诺安益鑫保本混合型证券投资基金为基金份额持有人持有到期的基金份额提供的保本金额为：认购期认购并持有……
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