证监会对光大证券的立案调查是否会开出严厉罚单？

光大回应被立案调查：与平安证券性质不同（节选）

记者：此前平安证券曾因万福生科(300268,股吧)财务造假一案，被罚7650万元，证监会此番对光大证券（601788）的立案调查是否会开出严厉罚单？

　　梅键：情况完全不一样，这个企业已经上市（造成事实无法扭转）了，可能因此对投资人带来了一定的损失。我们这家企业都还没上会，还在审查中。第二，那个是这个机构和这家企业可能有联合造假的行为。

　　光大证券表示，将全力配合证监会的调查工作，认真汲取天丰节能项目的教训，全面反思投行的内控体系，进一步改进和完善投行的规章制度、组织架构、作业流程及问责机制，切实控制和防范投行业务的风险。

附件1：天丰节能保荐项目被调查 光大证券提出六措施字号

2013年06月21日04:28 来源：证券日报 作者：于德良

　　2013年6月20日，光大证券(601788,股吧)收到中国证监会因天丰节能项目对公司立案调查的通知。公司立即召开投行系统相关负责人会议，通报相关情况，要求相关保荐代表人及项目组、天丰节能项目所在业务部门、投行管理总部及质量控制部全力配合中国证监会的调查工作，积极协助监管部门厘清发行人、保荐机构、保荐代表人及其他中介机构的责任。

　　近年来，光大证券投行系统制定了一系列防范和控制风险的规章制度和作业流程，有力地促进了投行业务的发展。但随着市场环境的不断变化、投行业务的不断发展，也给投行的内控带来新的挑战。此次天丰节能项目就暴露了公司投行内控体系存在的一些不足之处,特别是在规章制度的执行力、保荐代表人管理、项目内部审核等方面尚存在缺陷。为此，公司提出六条措施，进一步改进和完善投行业务的内控体系。

　　一是，围绕天风节能项目开展一次风险意识和质量控制意识的教育。公司投行系统要充分反思天丰节能项目的经验教训，认真查找发生问题的环节和因素。

　　二是，对现有的投行规章制度进行一次全面的梳理和修订，细化投行各个环节的操作指引，规范工作底稿的留痕要求，从制度层面进一步完善内控体系。

　　三是，优化和调整投行的组织架构，进一步提高质量控制部门的独立性，强化质量控制部门的职责，真正做到质量控制部门架构、人员、责任独立。

　　四是，进一步加强质量控制部门对投行项目的事前、事中、事后的全方位控制，建立完善的反馈机制和复查机制，督促并检查业务部门的落实情况。

　　五是，近期投行业务部门和质量控制部门要集中力量，对公司所有在会审核项目、持续督导项目再进行一次全面的质量检查，确保在审项目、持续督导项目的质量符合相关的要求。

　　六是改进公司投行业务考核机制，充分体现业绩和风险挂钩的原则，在保荐业务激励考核机制上酝酿从单纯的项目业绩取向向综合评价体系转变，加强问责机制、风险捆绑机制。

　　光大证券表示，目前投行队伍还较为稳定，针对当前证券市场的新形势，公司目前正努力改变以IPO项目为主的局面，积极探索投行创新发展的新模式，在再融资、债券、并购、场外业务等方面将加大投入。

附件2：光大证券回应被立案调查：与平安证券性质不同（节选）

证券新闻 中国新闻网 [微博] 2013-06-21 19:57

　　据经济之声《天下公司》报道，天丰节能终于还是把保荐机构光大证券拖下了水。光大证券昨晚发布公告称，因天丰节能涉嫌财务造假事件，证监会正式向公司下发了立案调查通知。受到这一消息的影响，今天早上开盘后，光大证券股价重挫，跌幅一度超过7%。

　　除了天丰节能已经被证监会点名外，光大证券保荐的另一企业洪波科技好像也不乐观。有媒体报道，证监会调查发现，洪波科技在2010年利润增长率高达101.98%情况下，2011年仍保持了12.31%的利润增长率，但与公司业绩高速增长形成鲜明对比的是，公司产能利用率并不乐观。此外除了高增长率，公司销售收入也被质疑虚构。光大证券因保荐项目多次出现问题被推上了风口浪尖。

　　光大证券董秘梅键今天下午接受了经济之声的专访，他表示，情况没有外界猜测的这么严重，关于洪波科技的财务问题是小报们未经核实的报道。

　　梅键：他是一个阶段性的调整，不是说光大证券在造假，而是因为天丰项目企业本身有造假的嫌疑，光大作为它的保荐人，可能是没有发现这样的问题，因此立案调查，并不是光大自己在造假。

　　记者：但是那个洪波科技，我们另外一个保荐企业也被查出有问题。

　　梅键：什么企业，我没听说这个企业。虽然我看到有一些小道，有这种讲法，但是我还没有听说这个问题。

　　记者：这次证监会抽查的企业，30个里面好像有5家是光大证券保荐的，我不知道这个命中率会不会有点大？

　　梅键：命中率可能比较大，但是这个没有特别需要去说明的东西，这就是抽签抽的嘛，应该是一个正常的活动导致的。

　　今年4月初，证监会开始抽查IPO申请企业财务状况，在提交IPO申请的610家企业抽出了30家，光大证券保荐的5家企业被抽中。如果像媒体所说，洪波科技也存在财务造假，那么证监会此番对光大证券的立案调查是否会开出严厉罚单？光大证券董秘梅键说目前处于调查阶段，监管方要还在梳理各方的责任关系，结果很难预测。

　　梅键：这个目前是在一个调查阶段，具体调查的结果是什么，怎么来理清发行人、保荐人还有其他的中介机构的相关责任，这个还是要等到调查结果出来之后才能准确的说法。现在媒体有一些猜测，但是有些猜测我觉得都不一定特别富有经验的猜测。

　　此前平安证券曾因万福生科财务造假一案，遭到证监会严厉处罚，被暂停保荐业务资格3个月，罚款7650万元，两名保荐代表人被罚款30万元，取消保荐资格和证券从业资格，并被实施证券市场终身禁入。不少媒体猜测，证监会对光大证券的处罚会参考对平安证券的罚单。对此，光大证券董秘梅键不认同，他表示，光大证券这次被调查与平安证券的性质完全不同。

　　梅键：情况是完全不一样，它是一个上市的一家企业，这个企业已经上市（造成事实无法扭转）了，所以它可能因此对投资人带来了一定的损失。我们这家企业都还没上会的，还在审查的中。第二个那个东西比较明确的说明是这个机构和这家企业可能有联合造假的行为，这个部分听风的事情大家比较清楚了。这是企业本身和银行机构有财务做假的过程，当然保荐机构没有发现，这个是需要自己检讨自己去反思的。

　　光大证券表示，将全力配合证监会的调查工作，认真汲取天丰节能项目的教训，全面反思投行的内控体系，进一步改进和完善投行的规章制度、组织架构、作业流程及问责机制，切实控制和防范投行业务的风险。（中国广播网）

附件3：汇金：未来半年继续增持六大金融股

2013年06月21日 08:03 人民网-人民日报

[汇金扛起护盘大旗 扮起平准基金角色 李大霄：重大利好]

别光看到IPO重启的利空 对卷商板块的积极利多因素也不少

现在就是多数人恐惧的时候，胆大心细的人贪婪的时候，见机逢低分批建仓卷商板块，卷商板块以但涨起来快速凌厉、大批建仓的机会都没有啊。。。。。。。。近几日游资大单抢筹的前50只个股都含光大证劵（601788）。。。。。。。。光大证劵（601788）目前股价10.96元已严重超跌。。。