公告日期：2024-01-19

中小企业 100 交易型开放式指数基金

2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年一月十九日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 17 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华夏中小企业 100ETF

场内简称 中小 100ETF

基金主代码 159902

交易代码 159902

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2006 年 6 月 8 日

报告期末基金份额总额 207,499,162.71 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份
股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数
成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况
（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基
投资策略

金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。为有
效管理投资组合，基金可投资于经中国证监会允许的各种
金融衍生产品，如期权、期货、权证以及其他与标的指数
或标的指数成份股相关的衍生工具。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“中小企业 100 指数”。

本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金
与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策
风险收益特征

略，跟踪反映原中小企业板市场的标的指数，是股票基金
中风险较高的产品。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期


(2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 -26,588,629.22

2.本期利润 -41,358,678.30

3.加权……
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