公告日期：2022-03-31

嘉实上海金交易型开放式证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市时间：2022 年 4 月 7 日

公告日期：2022 年 3 月 31 日


目录


一、重要声明与提示...... 3
二、基金概览 ...... 5
三、基金份额的募集与上市交易...... 6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ...... 9
五、基金主要当事人简介 ...... 9
六、基金合同摘要...... 18
七、基金财务状况...... 19
八、基金投资组合...... 21
九、重大事件揭示...... 21
十、基金管理人承诺...... 25
十一、基金托管人承诺...... 26
十二、备查文件目录...... 27
附件：基金合同摘要...... 28

一、重要声明与提示

《嘉实上海金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，嘉实上海金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于中国证监会基金电子披露网站和本公司网站（www.jsfund.cn）上的《嘉实上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书》。

本基金将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约（包括上海金集中定价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约等）等黄金品种，以实现紧密跟踪上海金午盘基准价的目标。本基金投资中的风险包括但不限于黄金市场波动风险、基金跟踪偏离误差风险、基金份额二级市场折溢价风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的风险等等。本基金属于黄金 ETF，本基金主要投资对象为黄金现货合约，其风险收益特征与国内黄金资产的风险收益特征相似，不同于股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金在深圳证券交易所上市交易。投资者可以选择现金认/申购、赎回或黄金现货合约认/申购、赎回两种方式办理本基金的认/申购、赎回业务。如投资者需要以黄金现货合约认/申购、赎回本基金，则应同时持有并使用深
圳证券交易所证券账户与上海黄金交易所黄金账户且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有。

投资有风险，投资者认购、申购或二级市场买入基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。


二、基金概览

1、基金名称：嘉实上海金交易型开放式证券投资基金

2、基金简称及场内简称：嘉实上海金 ETF（场内简称：上海金 ETF 基金）
3、基金二级市场交易代码：159831

4、截至公告日前两个工作日即 2022 年 3 月 29 日基金份额总额：
93,356,243.00 份

5、截至公告日前两个工作日即 2022 年 3 月 29 日基金份额净值：3.9608
元

6、本次上市交易份额：93,356,243.00 份

7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

8、上市交易日期：2022 年 4 月 7 日

9、基金管理人：嘉实基金管理有限公司

10、基金托管人：交通银行股份有限公司

11、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司


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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。