公告日期:2021-09-24
鹏华国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金上
市交易公告书
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:华泰证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 9 月 29 日
公告日期:2021 年 9 月 24 日
上市交易公告书
目录
一、 重要声明与提示 ...... 3
二、 基金概览...... 3
三、 基金的募集与上市交易 ...... 4
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 ...... 6
五、 基金主要当事人简介 ...... 7
六、 基金合同摘要...... 12
七、 基金财务状况...... 12
八、 基金投资组合...... 13
九、 重大事件揭示...... 17
十、 基金管理人承诺 ...... 17
十一、 基金托管人承诺 ...... 17
十二、 基金上市推荐人意见 ...... 18
十三、 备查文件目录...... 18
附件:鹏华国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要 ...... 20
一、 重要声明与提示
鹏华国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告
书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《深圳证券交易所证券投资基金上市交易规则》等规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的产品相关的其他内容,请仔细阅读 2021 年 8 月 24 日刊登
在中国证监会规定披露媒介上的《鹏华国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、 基金概览
1、 基金名称:鹏华国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金
基金简称:ESG300ETF
2、交易代码:159717
3、基金运作方式和基金类型:交易型开放式,股票型基金
4、本基金的存续期限为不定期。
5、基金份额总额:截至2021年9月22日,本基金的基金份额总额为360,373,183.00份
6、基金份额净值:截至2021年9月22日,本基金的基金份额净值为1.0039元
7、本次上市交易的基金份额总额:360,373,183.00份
8、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
9、上市交易日期:2021年9月29日
10、基金管理人:鹏华基金管理有限公司
11、基金托管人:华泰证券股份有限公司
12、本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
13、申购赎回代理券商:招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司
三、 基金的募集与上市交易
(一) 本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2021年3月31日证监许可 [2021] 1106号。
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:本基金自2021年8月30日至2021年9月10日进行发售。
5、发售价格:1.00 元人民币
6、发售期限:共10个工作日。
7、发售方式:网上现金认购、……
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