公告日期:2022-11-25
招商中证 1 000 增强策略交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2022 年 11 月 30 日
公告日期:2022 年 11 月 25 日
目 录
一、重要声明与提示 ......1
二、基金概览 ......2
三、基金的募集与上市交易 ...... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ......6
五、基金主要当事人简介...... 7
六、基金合同摘要 ......11
七、基金财务状况 ......12
八、基金投资组合 ......14
九、重大事件揭示 ......17
十、基金管理人承诺 ...... 18
十一、基金托管人承诺. ...... 19
十二、备查文件目录 ...... 20
附件:基金合同摘要 ...... 21
一、重要声明与提示
《招商中证 1000 增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告
书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,招商中证 1000 增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2022 年 11 月 3 日刊登在本
公司网站(www.cmfchina.com)上的《招商中证 1000 增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:招商中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称:招商中证1000增强策略ETF
3、场内简称:1000ETF增强
4、基金代码:159680
5、标的指数简称:中证1000
6、标的指数代码:000852
7、基金份额总额:截至2022年11月23日,本基金基金份额总额为1,464,438,087.00份
8、基金份额净值:截至2022年11月23日,本基金基金份额净值为0.9989元
9、本次上市交易的基金份额:1,464,438,087.00(截至2022年11月23日)
10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
11、上市交易日期:2022年11月30日
12、基金管理人:招商基金管理有限公司
13、基金托管人:广发证券股份有限公司
14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
15、申购赎回代理机构:广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、安信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司。
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前基金募集情况
1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可[2022]2603 号
2、基金合同生效日:2022 年 11 月 18 日
3、运作方式:交易型开放式
4、基金合同期限:不定期
5、本基金发售日期:2022 年 11 月 9 日至 2022 年 11 月 15 日。
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购 2 种方式。其中,网上现金认购、
网下现金认购的日期均为 2022 年 11 月 9 日至 2022 年 11 月 15 日。
6、发售……
[点击查看PDF原文]提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。