公告日期：2022-12-28

华夏中证全指运输交易型开放式指数
证券投资基金托管协议

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：恒丰银行股份有限公司


目 录


一、基金托管协议当事人 ...... 4
二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 10
五、基金财产的保管 ...... 11
六、指令的发送、确认和执行 ...... 13
七、交易及清算交收安排 ...... 16
八、基金资产净值计算和会计核算...... 19
九、基金收益分配 ...... 24
十、基金信息披露 ...... 24
十一、基金费用 ...... 25
十二、基金份额持有人名册的保管...... 26
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 27
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 27
十五、禁止行为 ...... 27
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 30
十七、违约责任 ...... 32
十八、争议解决方式 ...... 33
十九、基金托管协议的效力 ...... 33
二十、其他事项 ...... 33

鉴于华夏基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集华夏中证全指运输交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于恒丰银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏中证全指运输交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人，恒丰银行股份有限公司拟担任华夏中证全指运输交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；

为明确华夏中证全指运输交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《华夏中证全指运输交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。术语若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。


一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华夏基金管理有限公司

注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

邮政编码：100033

法定代表人：杨明辉

成立日期：1998 年 4 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.38 亿元人民币

存续期间：100 年

经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。

（二）基金托管人

名称：恒丰银行股份有限公司

住所：山东省济南市历下区泺源大街 8 号

法定代表人：陈颖

成立时间：1987 年 11 月 23 日

基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：1112.09629836 亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算、票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务。


本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《基金合同》及其他有关规定订立。

本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以……
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