公告日期：2024-03-27

易方达国证信息技术创新主题

交易型开放式指数

证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二四年三月


重要提示

1、本基金根据 2023 年 8 月 25 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达国证信息
技术创新主题交易型 开放式指数证券投资基金注册的批复 》（证监许可【2023】1946 号）进
行募集。本基金基金 合同于 2023 年 9 月 20 日正式生效。

2、基金管 理人保证招募说 明书的内容真实、准 确、完整。本基金经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。

3、本基金标的指数为 国证信息技术创新主题指数。

（1） 选样空间

满足下列条件的 A 股和红筹企业发行的存托凭证：

1）非 ST、 *ST证券；

2）主板 、创业板证券上市时间超 过 6 个月，或上市以来总市值排名位于细分领域前 3
名且上市时间超过 3 个月； 科创板证券、北交所证券上市 时间超过一年；

3）公司最近一年无重 大违规、财务报告无重大问题；

4）公司最近一年经营 无异常、无重大亏损；

5）考察期内证券价格 无异常波动；

6）公司业务范畴属于信息技术创新主题，包括基础硬件、基础软件、应用软件、信息安全及其他相关领域 。

（2） 选样方法

首先 ，计算入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；其次，依次剔除拥有的发明专利数 量排名后 10%、最近半年的日均成交 金额排名后 10%的证券；然后，对选样空 间剩余证券按照 最近半年的日均总市 值从高到低排序，选取前 50 名 证券作为指数样本。

（3） 指数计算

指数采用派氏加权法 ，依据下列公式逐日连锁实时计算：

实时指数 = 上一交易 日收市指数×∑ (样本实 时成交价×样本权数×权重调整因子)/
∑ (样本上一交易日收市价×样本权数×权重调整因子)

I


其中 ，样本权数调整方法参见指数计算与维护细则。指数设置权重调整因子，每次定期调整时，使处理器、存储器、操作系统、数据库、办公软件、应用软件和信息安全等产业的单一样本权重不超过 15%，其他产业的单一样本权重不超过 3%；前五大样本权重合计不超过 60% 。

有关标的 指数具体 编制方 案 及成份 股信息详 见深圳 证券信 息有限 公司网 站，网 址：www.cnindex.com.cn。

4、本基金投资于国证信息技术创新主题指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度 和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因 素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购 ）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。

投资 本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本 基金法律文件中涉 及基金风险特征的表 述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险及其他风险等。本基金特有风险包括：（1）指数化投资的风险，包括标的指 数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股主要集中于 信息技术创新主题的行业集中风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数可回溯历史数据 时间较短的风险、标的指数编制方案带来的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机 构停止服务的风险等；（2）ETF 运 作的风险，包括可接受股票认购导致的风险、参考 IOPV 决 策和 IOPV 计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风 险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。