公告日期：2022-04-22

华富中证证券公司先锋策略交易型开放式
指数证券投资基金

2022 年第 1 季度报告

2022 年 3 月 31 日

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2022 年 4 月 22 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 04 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 01 月 01 日起至 2022 年 03 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华富中证证券公司先锋策略 ETF

场内简称 证券先锋

基金主代码 516980

基金运作方式 契约型开放（ETF）

基金合同生效日 2021 年 6 月 15 日

报告期末基金份额总额 41,516,000.00 份

投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证证券公司先锋策略指数。
在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.20%以内，年跟踪误差控制在 2%以
内。

投资策略

（一）股票投资策略

本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基
金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整
时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。在正常
市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.20%，年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调
整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人
应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。


（二）股指期货投资策略

在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风
险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目
标。

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期
……
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