公告日期：2021-03-16

中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金

清算报告

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告出具日：2021 年 02 月 23 日

送出日期：2021 年 03 月 16 日

一、基金情况
（一）、基本信息
1、基本信息

基金简称 南方中证 500 原材料 ETF

基金主代码 512340

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2015 年 4 月 16 日

最后运作日基金份额总额 25,734,000.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟
踪误差最小化。

投资策略 本基金为被动式指数基金，采用完全复制
法，按照成份股在标的指数中的基准权重
构建指数化投资组合，并根据标的指数成
份股及其权重的变化进行相应调整。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基
金标的指数为中证 500 原材料指数。

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

2、基金运作情况

中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]409 号《关于核准中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》和中国证监会机构部函[2015]535 号《关于中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金延期募集备案的回函》的核准，
由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于 2018 年 1 月 4 日办理完成
工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集共募集人民币 991,734,000.00 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 328 号验资报告予以验证。经向中国证监
会备案，《中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2015 年 4 月
16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为991,734,000.00份。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

经上海证券交易所(以下简称“上交所”)自律监管决定书[2015]162 文审核同意，本
基金 991,734,000.00 份基金份额于 2015 年 5 月 15 日在上交所挂牌交易。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资目标是紧密跟踪标的指数中证 500 原材料指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化；主要投资范围为标的指数成份股、备选成份股；此外，本基金可少量投资于非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可投资存托凭证。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产……
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