公告日期：2014-07-15

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易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指

数证券投资基金上市交易公告书

易方达基金管理有限公司

二○一四年七月十五日

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目录

一、重要声明与提示 .................................................................. 3

二、基金概览 .............................................................................. 3

三、基金的募集与上市交易 ....................................................... 4

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ......................... 6

五、基金主要当事人简介 ........................................................... 6

六、基金合同摘要 .................................................................... 12

七、基金财务状况 .................................................................... 12

八、基金投资组合 .................................................................... 14

九、重大事件揭示 .................................................................... 17

十、基金管理人承诺 ................................................................ 17

十一、基金托管人承诺 ............................................................. 17

十二、基金上市推荐人意见 ..................................................... 18

十三、备查文件目录 ................................................................ 18

附件：基金合同摘要 ................................................................ 19

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一、重要声明与提示

易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”）上

市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证

券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉 》和《上海证

券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有限公司（以下简称“基金

管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股

份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市

交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关

内容，请投资者详细查阅刊登在中国证监会指定信息披露媒体和易方达基金管理有限公司网

站（www.efunds.com.cn）上的本基金招募说明书。

二、基金概览

1、基金二级市场交易简称：非银 ETF。

2、二级市场交易代码：512070。

3、基金申购、赎回简称：非银申赎。

4、申购、赎回代码：512071。

5、2014 年 7 月 11 日基金份额总额：556,159,897 份。

6、2014 年 7 月 11 日基金份额净值：1.0049 元。

7、本次上市交易份额：556,159,897 份。

8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

9、上市交易日期：2014 年 7 月 18 日。

10、基金管理人：易方达基金管理有限公司。

11、基金托管人：中国建设银行股份有限公司。

12、上市推荐人：广发证券股份有限公司。

13、 目前，本基金的申购、 赎回代办券商（以下简称“一级……
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