公告日期：2018-03-23

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

上证380 交易型开放式指数证券投资基金

基金合同

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

2018年3月

目录

1. 前言......3

2. 释义......4

3. 基金的基本情况......8

4. 基金份额的发售......9

5. 基金备案......10

6. 基金份额折算和变更登记......11

7. 基金份额的上市交易......12

8. 基金份额的申购与赎回......14

9. 基金的非交易过户等其他业务......18

10. 基金合同当事人及权利义务......19

11. 基金份额持有人大会......25

12. 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......32

13. 基金的托管......34

14. 基金份额的登记......35

15. 基金的投资......36

16. 基金的财产......42

17. 基金资产的估值......43

18. 基金的费用与税收......47

19. 基金的收益与分配......49

20. 基金的会计和审计......51

21. 基金的信息披露......52

22. 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......56

23. 违约责任......59

24. 争议的处理......60

25. 基金合同的效力......61

26. 其他事项......62

27. 基金合同的内容摘要......63

1. 前言

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则

1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。

3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

(三)上证380交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合

同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。

2. 释义

在本基金合同中，除……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。