公告日期：2023-09-15

上证 380 交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

截止日：2023 年 08 月 17 日


重要提示

本基金经中国证监会 2011 年 7 月 14 日证监许可[2011]1096 号文核准募集。本基金基
金合同于 2011 年 9 月 16 日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌、摘牌等潜在风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和《基金合同》等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的标的指数为上证 380 指数。上证 380 指数由沪市 A 股中剔除上证 180 指数成份
股后，规模适中、成长性好、盈利能力强的 380 只股票组成，综合反映沪市一批新兴蓝筹公司的股票价格表现。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 8 月 17
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 6 月 30 日（未经审计）。


目录


§1 绪言......4
§2 释义......5
§3 基金管理人......9
§4 基金托管人......19
§5 相关服务机构......21
§6 基金的募集......32
§7 基金合同的生效......33
§8 基金份额折算......34
§9 基金份额的上市交易......35
§10 基金份额的申购和赎回......37
§11 基金的投资......45
§12 基金的财产......58
§13 基金资产估值......59
§14 基金的收益与分配......64
§15 基金的费用与税收......66
§16 基金的会计与审计......68
§17 基金的信息披露......69
§18 风险揭示......74
§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......79
§20 基金合同的内容摘要......82
§21 基金托管协议的内容摘要......100
§22 基金份额持有人服务......110
§23 其他应披露事项......112
§24 招募说明书存放及其查阅方式......113
§25 备查文件......114

§1 绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《上证 380 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。