公告日期：2023-05-18

上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投
资基金

招募说明书(更新)

（2023 年第 1 号）

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司


重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 10 月 12 日证监许可[2010]1394
号文核准募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金份额净值及交易价格可升可跌，基金份额持有人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金的标的指数为上证大宗商品股票指数。

1、样本空间

上证全指指数样本。

2、选样方法

（1）选取样本空间中属于下列行业的证券作为待选样本：

1）能源类：综合性石油与天然气企业、石油与天然气的勘探与生产、石油与天然气的炼制和营销、煤炭；

2）工业材料类：化学原料、铝、铜、黄金及其它贵金属、稀有金属、其它有色金属及合金；

3）农业类：化肥与农药、畜牧产品、其它农产品。

（2）将待选样本分别按照过去一年日均总市值与日均成交金额由高到低排名，将两指标的排名结果相加，所得和的排名作为样本的综合排名。选取综合排名前 50 名的证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。

投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响产生的市场风险、标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购、赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。本基金属股票基金，风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、预期收益较高的品种。

投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2023 年 04 月 14 日，有关财务数
据和净值表现截止日为2023 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。


目 录


重要提示 ...... 1
一、绪言 ...... 4
二、释义 ...... 5
三、基金管理人 ...... 9
四、基金托管人 ...... 21
五、相关服务机构 ...... 23
六、基金的募集 ...... 32
七、基金合同的生效 ...... 33
八、基金份额的折算与变更登记 ...... 34
九、基金份额的上市交易 ...... 36
十、基金份额的申购与赎回 ...... 38
十一、基金的投资 ...... 48
十二、基金的业绩 ...... 60
十三、基金的财产 ...... 61
十四、基金资产的估值 ...... 63
十五、基金的收益分配 ...... 68
十六、基金的费用与税收 ...... 70
十七、基金的会计与审计 ...... 72
十八、基金的信息披露 ...... 73
十九、风险揭示 ...... 80
二十、基金的终止与清算 ...... 86
二十一、基金合同的内容摘要 ...... 88
二十二、基金托管协议的内容摘要 ...... ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。