公告日期：2023-07-07

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华安证券合赢三个月定期开放债券型
集合资产管理计划资料概要
编制日期：2023 年 7月 7 日
本概要提供本集合资产管理计划的重要信息，是招募说明书的一部
分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产 品 概 况
基金简称：华安证券合赢三个月定期开放 基金代码：970034
份额简称：华安证券合赢三个月定开
基金管理人：
华安证券股份有限公司
基金托管人：
招商银行股份有限公司
基金合同生效日：2021年 6 月 11日 上市交易所及上市日期（若有）：
基金类型：债券型 交易币种：人民币
运作方式：契约型，定期开放 开放频率：
本集合计划每三个月开放一次，开放
期为当月前 2 个工作日。首个开放期
为首个封闭期结束后的前 2 个工作
日，具体以管理人公告为准；第二个
开放期为首个开放期对属月份后的第 3
个月的前 2 个工作日；之后以此类
推。期间可以办理申购与赎回业务，
开放期内未赎回的份额将自动转到下
一个封闭期。
基金经理：张欣、张钰 张欣：
开始担任本基金基金经理的日期：
2020年 7月 15日
证券从业日期：2013 年 5月 11日
张钰：
开始担任本基金基金经理的日期：
2020年 7月 15日
证券从业日期：2016 年 6月 6日
其他：本集合计划自本资产管理合同生效日起，存续期不得超过 3 年，本集合
计划自本资产管理合同生效日起 3 年后，按照中国证监会有关规定执行。
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二 、 基 金 投资 与 净值 表 现
（一）投资目标与投资策略
详见《招募说明书》第九部分“集合计划的投资”。
投资目标：在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，追求资产的长期稳定增值，
力求获得超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围：本集合计划主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、地
方政府债、政府机构支持债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超
短期融资券、公开发行的次级债、央行票据、中期票据、可转债（含可分
离型可转换债券）、可交换债、永续债及其他经中国证监会允许投资的债
券）、资产支持证券、债券回购、债券逆回购、银行存款（包括协议存
款、通知存款以及定期存款等其它银行存款）、同业存单、货币市场工
具、股票（包括主板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）以
及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。本集合计划可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级
市场上投资股票等权益类证券，并可持有由可转债转股获得的股票。
主要投资策略：
（一）封闭期投资策略
1、债券投资策略
（1）利率策略
（2）期限结构配置策略
（3）类属资产配置策略
（4）信用债券投资策略
在构建信用债投资组合时，本集合计划将采取行业配置与个券评级跟踪相结合的
投资策略，投资于外部债项信用等级为 AA及以上的债券（短期融资券、超短期融资
券及无债项信用等级的信用债，主体信用等级应为 AA及以上）。
本集合计划不同信用等级债券投资比例限制如下：
1、AAA信用债的投资比例占产品总资产的 50%-100%；
2、AA+信用债的投资比例占产品总资产的 0-50%；
3、AA信用债投资比例占产品总资产的 0-20%。
4、本集合计划不可主动投资于信用等级低于 AA的信用债券。
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（5）可转债及可交换债投资策略
2.资产支持证券投资策略
3.股票投资策略
（1）新股申购策略
（2）股票投资策略
（二）开放期投资策略
业绩比较基准：基准指数＝沪深 300指数收益率×10%+中债综合全价（总值）指数
收益率× 90%
风险收益特征：本集合计划为债券型集合资产管理计划，属于中低等风险/收益的投资
品种，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金，低于股票型基金、股票型集合
资产管理计划、混合型基金、混合型集合资产管理计划。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表（若有）
华安证券合赢三个月定开各类资产占总资产比重图
注：数据截选日期为 2023年 3 月 31 日
（三）自《基金合同》生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同
期业绩比较基准的比较图（若有）
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三 、 投资本 基金 涉 及 的费 用
（一）基金销售相关费用
费用类型 申购金额（M，单位元）/
持有时间（D，单位日）
费率 备注
认购费 - -
申购费（前
收费）
- -
赎回费 D＜7 1.5%
D≥7 0
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 年费率
管理费 0.8……
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