公告日期：2021-05-25

上海国泰君安证券资产管理有限公司国泰君安君得惠中债 1-3 年政策性金融
债指数集合资产管理计划

招募说明书（草案）

管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

国泰君安君得惠中债 1-3 年政策性金融债指数集合资产管理计划（以下简称
“本集合计划”或“集合计划”）由国泰君安君得惠债券集合资产管理计划变更而来，国泰君安君得惠债券集合资产管理计划由管理人依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第 17 号）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2008]26 号）、《国泰君安君得惠债券集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准设立。

根据中国证监会于 2018 年 11 月 30 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告〔2018〕39 号）的规定，国泰君安君得惠债券集合资产管理计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。

经中国证监会批准，《国泰君安君得惠中债 1-3 年政策性金融债指数集合资
产管理计划资产管理合同》自集合计划管理人公布的生效之日起生效，原《国泰君安君得惠债券集合资产管理计划管理合同》同日起失效。

管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会批准，但中国证监会对国泰君安君得惠债券集合资产管理计划变更为本集合计划的批准，并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本集合计划没有风险。

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者在投资本集合计划之前，请仔细阅读本集合计划的招募说明书、集合计划合同、集合计划产品资料概要等信息披露文件，全面认识本集合计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断集合计划的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本集合计划标的指数为中债-1-3 年政策性金融债指数。中债-1-3 年政策性金
融债指数样本空间为全国银行间债券市场上市的政策性银行债（不包含含权债）。指数选样方法如下：

（1）债券种类：政策性银行债；

（2）上市地点：全国银行间债券市场；

（3）托管余额/发行量：上市 1 年内的债券，发行量无限制；上市 1 年及以
上的债券，发行量大于或等于 200 亿元；

（4）债券剩余期限 0.5 年-3 年（包含 0.5 和 3 年）；

（5）债券币种：人民币；

（6）付息方式：附息式固定利率；

（7）上市期限：上市 7 年；

（8）含权债：不包含含权债；

（9）取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合
理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价，再无则直接采用中债估值价格。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中债金融估值中心有限公司官方网站，网址：
http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query?locale=zh_CN。
本集合计划投资于证券市场，集合计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本集合计划前，需充分了解本集合计划的产品特性，并承担集合计划投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于集合计划投资人连续大量赎回集合计划份额产生的流动性风险，管理人在集合计划管理实施过程中产生的集合计划管理风险，本集合计划的特定风险等。本集合计划为指数集合计划，投资者投资于本集合计划面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本集合计划招募说明书。
当本集合计划持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见集合计划合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，管理人将对集合计划简称进行特殊标识，并不
办理侧袋账户的申购赎回。请集合计划份额持有人仔细阅读相关内容并关注本集合计划启用侧袋机制时的特定风险。

本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、流动性风险、投资集中度风险等。

本集合计划的特定风险详见……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。