公告日期：2021-09-07

新华中小市值优选混合型

证券投资基金招募说明书

（更新）

基金管理人：新华基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

【重要提示】

新华中小市值优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2010 年 10 月 12 日证监许可【2010】1403 号核准募集。本基金的基金合同已于 2011
年 1 月 28 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金本次更新招募说明书对基金经理、管理人相关信息进行更新，基金经理、管理人相关信息更新截止日为2021年9月4日。本招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年1月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。

目 录

一、绪言 ......4
二、释义 ......5
三、基金管理人 ...... 11
四、基金托管人 ......20
五、相关服务机构......23
六、基金的募集 ......47
七、基金合同的生效......48
八、基金份额的申购与赎回 ......49
九、基金的转换与定期定额投资计划 ......59
十、基金的非交易过户与转托管 ......60
十一、基金份额的冻结、解冻 ......61
十二、基金的投资......62
十三、基金的业绩......74
十四、基金的财产......76
十五、基金资产的估值 ......77
十六、基金的收益分配 ......83
十七、基金的费用与税收 ......85
十八、基金的会计与审计 ......87
十九、基金的信息披露 ......88
二十、风险揭示 ......94
二十一、基金的终止和基金财产的清算 ......98
二十二、基金合同的内容摘要 ......100
二十三、基金托管协议的内容摘要 ......123
二十四、对基金份额持有人的服务 ......141
二十五、其他应披露事项 ......143
二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ......147
二十七、备查文件......148

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《新华中小市值优选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了新华中小市值优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编……
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