公告日期:2021-01-20
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1、国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已
获中国证监会证监许可【 2020】 3684 号文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,
并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。
2、本基金类别为股票型证券投资基金,运作方式为交易型开放式。
3、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人
为平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”),本基金的注册登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司。
4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自 2021 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 28 日进行发售。本基金的投资者可选择
网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中,网上现金认购的日期为 2021
年 1 月 28 日,网下现金认购和网下股票认购的日期为 2021 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 28
日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整,本公司将作出相应调整并及时公告。
本基金可根据认购的情况适当调整募集时间,但最长不超过法定募集期限,并予以公告。
6、募集规模上限
本基金首次募集规模上限为 50 亿元人民币(不包括募集期利息和认购费用,下同)。
在募集期末日募集截止时间后累计有效认购申请份额总额超过 50 亿份(含网下股票认
购,折合为金额 50 亿元人民币),基金管理人将采取全程比例确认的方式实现规模的有效控
制。当发生全程比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认
购款项和网下认购股票将在募集期结束后退还给投资者。认购申请确认比例的计算方法如
下:
认购申请确认比例= 50 亿份/全程有效认购申请份额总额
投资者认购申请确认份额=投资者提交的有效认购申请份额×全程认购申请确认比例
2
“全程有效认购申请份额总额”含网下股票认购份额,不包括募集期利息和认购费用。
认购申请确认比例为百分比,精确至小数点后 3 位,投资者认购申请确认份额向下个位
取整确认。
当发生部分确认时,认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结
果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。
7、本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证
券公司办理。
8、本基金的网下现金发售通过基金管理人及基金管理人指定的发售代理机构进行,网
下股票发售通过基金管理人指定的发售代理机构进行。发售代理机构请见“七(三) 3、网下
现金和网下股票发售......
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