公告日期：2020-01-15

　　 富国基金管理有限公司关于旗下部分上海证券交易所跨市场交易型

开放式指数证券投资基金申赎结算模式调整的公告

上海证券交易所联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）发布了

《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020 年修订）》和有关通知，决

定自 2020 年 1 月 20 日起调整上海证券交易所跨市场股票交易型开放式指数证券投资基金

（以下简称“沪市跨市场股票 ETF”）申赎结算模式，主要内容包括：

一、取消 ETF 结算的证券待交收业务

对于提供多边净额结算服务的 ETF 二级市场交易和申购赎回业务，自 2020 年 1 月 20 日起，

取消证券待交收业务。

二、调整跨市场股票 ETF 申购赎回的结算模式

2020 年 1 月 17 日发生的申购未卖出 ETF 份额及深市现金替代，纳入 1 月 20 日的逐笔全额

结算处理；发生的赎回业务涉及的深市现金替代，按照代收代付处理。

自 2020 年 1 月 20 日起，申购赎回涉及的 ETF 份额、组合证券和现金替代，全部纳入多边

净额结算；申购赎回所涉及的资金纳入最低结算备付金统计范围和结算保证金额度计算范围。对于申购赎回中涉及的现金差额、现金替代退补款，中国结算继续提供代收代付服务，保持不变。

结算模式调整后，当日申购的跨市场股票 ETF 份额，同日即可卖出，当日申购未卖出的基金份额次一交易日起也可卖出，与单市场股票 ETF 保持一致。

富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下 5 只沪市跨市场股票 ETF（名单如附件）的招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，并于本公告发布之日起三个工作日内发布在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站

（www.fullgoal.com.cn），投资者欲了解详细情况，可通过前述网站查阅相关基金招募说明书全文。

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。