公告日期：2020-10-21

嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书
(2020年10月21日更新)

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）
经中国证监会 2018 年 6 月 6 日证监许可[2018]925 号《关于准予嘉实 3 年封闭运作战略配
售灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）注册的 批复》注 册募集。本基金基金 合同于 2018年 7 月 5 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

本招募说明书是对原《嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书 的内容真实 、准确、完 整。本招募 说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集 的注册，并 不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的 个别风险。 基金不同于银行储蓄和 债券等能够提供固定 收益预期的金融工具，投资者购买 基金，既可 能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益 ，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解 本基金的产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风 险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统 性风险、个 别证券特有的非系统性 风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、本 基金的特有风险等等。 封闭运作期届满转为 上市开放式基金（LOF）后，本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公 开方式发行 的债券。由于不能公开 交易，一般情况下， 交易不活

嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（2020 年 10 月 21 日
更新）

跃，潜在较大流动性风险 。当发债主 体信用质量恶化时，受 市场流动性所限，本 基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金基金合同生效后进 入三年的 封闭运作期，封闭运 作期间投资者不能赎 回基金份额。本基金在封闭运作期 间，基金份 额可上市交易，投资者 可在二级市场买卖基 金份额。受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
本基金主要参与战略配售 股票的投资 ，战略配售股票有可 能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。

本基金为混合型证券投资 基金，其 预期收益及预期风险 水平高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基 金。本基金 以投资战略配售股票为 投资策略，需参与并 接受发行人战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。

封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环 境、投资标 的、市场制度、交易规 则差异等带来的境外 市场的风险。

封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据 投资策略需 要或不同配置地市场环 境的变化 ，选择将部 分基金资产投资于港股通标的股票 或选择不将 基金资产投资于港股通 标的股票，基金资产 并非必然投资港股通标的股票。

本基金的投资范围包括存 托凭证， 除与其他仅投资于沪 深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面 临中国存托 凭证价格大幅波动甚至 出现较大亏损的风险 ，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

投资者在投资本基金之前 ，请仔细 阅读本基金的招募说 明书和基金合同，全 面认识本基金的风险收益特征和产 品特性，并 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00
元面值发售并不改变基金 的风险收益 ……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。