公告日期：1999-11-13

湘证证券投资基金基金份额变动
及扩募获配可流通部分上市提示公告

重要提示
1.湘证证券投资基金扩募配售工作已于1999年11月11日圆满结束,基金湘证成功扩募15亿份基金单位,其中基金持有人认购了1,234,585,723份,保险公司认购了65,414,277份。
2.经上海证券交易所安排,基金湘证本次扩募配售可流通的基金单位(包括保险公司认购的部分)共1,274,000,000份于1999年11月15日在上海证券交易所上市交易。
3.湘证证券投资基金将于1999年11月17日更名为“裕元证券投资基金”,简称“基金裕元”。
4.博时基金管理有限公司确信本公告不存在任何重大遗漏或者误导,并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。
一、本次基金份额变动原因
原湘证基金于1999年9月8日召开的基金持有人大会,根据《持有人大会决议》,在湘证基金清理规范为湘证证券投资基金(简称“基金湘证”)并上市后,授权新任基金管理人博时基金管理有限公司办理扩募、续期事宜。基金湘证已于1999年10月28日在上海证券交易所上市。博时基金管理有限公司提出的基金湘证扩募、续期、更名的申请,已经中国证监会《关于湘证证券投资基金扩募和续期的批复》(证监基金字[1999]31号文)批准,同意基金湘证的基金规模由原2亿份基金单位按面值扩募至15亿份基金单位,向基金持有人按比例配售,基金持有人不认购部分向保险公司配售,并批准基金存续期延长五年。
二、本次扩募配售情况
本次扩募的《扩募说明书》及《扩募配售公告》已分别刊登在1999年11月2日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上,有关扩募的提示性公告于1999年11月3日至1999年11月9日连续刊登在上述三大报上。
本次扩募配售的权益登记日为1999年11月3日,除权基准日为1999年11月4日,基金持有人缴款起止日为11月4日至11月9日,商业保险公司申购、缴款日为11月10日至11月11日。本次配售以1:6.5的比例向权益登记日收市后登记在册的基金湘证持有人配售,配售价为1.01元人民币,基金持有人放弃配售的部分面向商业保险公司配售。本次扩募的发行协调人为湖南证券股份有限公司。
扩募配售工作已于1999年11月11日圆满结束,基金湘证成功扩募至15亿份基金单位,其中基金持有人配售了1,234,585,723份,商业保险公司配售了65,414,277份。根据普华大华会计师事务所出具的《验资报告》(普华验字(99)62),本次配售募集资金共计人民币1,313,000,000元,其中发行额定费用13,000,000元,全部为现金。发行额定费用在扣除上网发行费、宣传费、发行协调费等发行费用后,将全部计入基金资产。
三、基金份额变动情况表
证券投资基金基金份额变动情况表
基金名称:湘证证券投资
基金数量单位:份
填报日期:1999年11月12日每份
基金单位面值:1元
本次变动前 本次变动增减(+/-) 本次变动后
一、尚未流通
基金份额 4,000,000 26,000,000 30,000,000
1、基金原发起人 2,000,000 13,000,000 15,000,000
2、基金发起人 2,000,000 13,000,000 15,000,000
二、已流通的
基金份额 196,000,000 1,274,000,000 1,470,000,000
1、基金持有人 196,000,000 1,208,585,723 1,404,585,723
2、保险公司 0 65,414,277 65,414,277
三、基金总份额 200,000,000 1,300,000,000 1,500,000,000
四、基金扩募后前十名基金持有人及持有数量
序号 持有人姓名 持有基金单位(份)
1 中国平安保险股份有限公司 35,000,000
2 沈昌宇 19,499,370
3 湖南证券股份有限公……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。