公告日期：2024-06-13

工银瑞信红利混合型证券投资基金更新的招募说明书
（2024 年第 1 号）

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2007 年 7 月 2 日证监基金字[2007]185 号文核准募
集。本基金基金合同于 2007 年 7 月 18 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

本基金合同生效后一年之内（含一年）为封闭期，在此期间投资者不能申购赎回基金份额，也不能在证券交易所转让基金份额。基金合同生效满一年以后，本基金转为开放式基金，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。

本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 10 日，有关财务数据和净值表现数据截
止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

目录

重要提示...... 1
一、绪 言...... 3
二、释 义...... 3
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人 ...... 15
五、相关服务机构 ...... 17
六、基金的募集 ...... 65
七、基金合同的生效 ...... 65
八、基金份额的申购与赎回 ...... 65
九、基金的投资 ...... 74
十、基金的业绩 ...... 83
十一、基金的财产 ...... 85
十二、基金资产估值 ...... 85
十三、基金的收益与分配 ...... 90
十四、基金的费用与税收 ...... 91
十五、基金的会计与审计 ...... 92
十六、基金的信息披露 ...... 92
十七、风险揭示 ...... 96
十八、基金运作方式的变更 ...... 99
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 100
二十、基金合同的内容摘要 ...... 102
二十一、基金托管协议的内容摘要...... 102
二十二、对基金份额持有人的服务...... 102
二十三、其他应披露事项 ...... 106
二十四、招募说明书的存放及查阅方式...... 106
二十五、备查文件 ...... 106
附件一...... 106
附件二...... 118

一、绪 言

《工银瑞信红利混合型证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信红利混合型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了工银瑞信红利混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基……
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