华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要(更新) 查看PDF原文
公告日期:2022-03-31
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2022 年 3 月 31 日
送出日期:2022 年 3 月 31 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 基金代码 460220
接
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2011 年 01 月 26 日
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经 2019 年 11 月 05 日
基金经理 李茜 理的日期
证券从业日期 2013 年 09 月 09 日
本合同存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元
其他 的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金
管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定
的,按其规定办理。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括华泰柏瑞上证中小盘 ETF、上证中
小盘指数成份股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券、新股(一级市场初次发行
和增发)、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
投资范围 融工具。
正常情况下,本基金资产中投资于华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的比例不低于基金资产净值
的 90%;现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;股指期货以套期保值为目的,权证、股指期货
及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
在正常市场情况下,本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%,年
跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
主要投资策略 上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金为华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的联接基金。华泰柏瑞上证中小盘 ETF 是采用完全复
制法实现对上证中小盘指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于华泰柏
瑞上证中小盘 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要(更新)
在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决
定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对华泰柏瑞上证中小盘 ETF 进行
投资。
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保
……
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