公告日期：2022-11-29

华富中小企业100指数增强型证券投资基
金

更新招募说明书

(2022 年 11 月 29 日更新)

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二二年十一月

目 录

重要提示...... 3
一、绪言...... 7
二、释义...... 8
三、基金管理人......13
四、基金托管人......23
五、相关服务机构 ...... 26
六、基金的募集......28
七、基金合同的生效 ...... 29
八、基金份额的申购与赎回 ...... 30
九、基金份额的登记 ...... 41
十、基金的投资......42
十一、基金的业绩 ...... 55
十二、基金的财产 ...... 57
十三、基金资产估值 ...... 58
十四、基金的收益与分配 ...... 64
十五、基金费用与税收 ...... 66
十六、基金的会计与审计 ...... 68
十七、基金的信息披露 ...... 69
十八、基金的风险揭示 ...... 75
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 79
二十、基金合同的内容摘要 ...... 82
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 83
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 84
二十三、其他应披露事项 ...... 86
二十四、招募说明书的存放及查阅方式...... 87
二十五、备查文件 ...... 88
附件一、基金合同摘要 ...... 89
附件二、基金托管协议的内容摘要 ...... 104

重要提示

华富中小企业100指数增强型证券投资基金系根据华富基金管理有限公司 于2021年4月2日发布的《华富基金管理有限公司关于华富中小板指数增强型证 券投资基金更名的公告》，由华富中小板指数增强型证券投资基金更名而来。 华富中小板指数增强型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照有关法律法 规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1352号文核准， 核准日期为2011年8月25日，本基金基金合同于2011年12月9日正式生效。

本基金管理人保证本招募说明书内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资人应当认真阅读本基金的《基金合同》、本招募说明书等基金法律文 件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

本基金原标的指数为中小板指数，变更后的标的指数为中小企业100指数。 为保持指数的稳定性与连续性，深圳证券交易所和深圳证券信息有限公司将于 主板与中小板合并日即2021年4月6日起将“中小板指数”名称变更为“中小企 业100指数”。

1、指数选样空间

在深圳证券交易所原中小企业板上市交易且满足下列条件的所有A股：

（1）非ST、*ST股票；

（2）上市时间超过六个月，A股总市值排名位于深圳市场前1%的股票除外；
（3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

（4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

（5）考察期内股价无异常波动。

2、选样方法

原中小板指数的初始样本股由前100只上市股票构成。此后需要对入围的 股票进行排序选出样本股。

首先，计算入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交
金额；

其次，对入围股票在最近半年的A股日均成交金额按从高到低排序，剔除 排名后10%的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值 从高到低排序，选取前100名股票构成指数样本股。

在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上市公司 股票作为样本股。

3、指数计算

原中小板指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：

其中，样本股权数调整方法参见指数计算与维护细则。

4、样本股调整

（1）样本股定期调整指数样本股实施半年度定期调整，于每年6月和12月 的第二个星期五的下一个交易日实施。样本股调整方案通常在实施前两周公布。 每次样本股调整数量不超过样本总数的10%。排名在样本数70%范围之内的……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。