公告日期：2021-06-08

中融中证煤炭指数型证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：中融基金管理有限公司

基金托管人：海通证券股份有限公司

基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市日期：2021 年 6 月 11 日

公告日期：2021 年 6 月 8 日

目录

一、重要声明与提示...... 3
二、基金概览 ...... 3
三、基金的历史沿革与上市交易...... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 6
五、基金主要当事人简介 ...... 8
六、基金合同摘要...... 13
七、基金财务状况...... 13
八、基金投资组合...... 15
九、重大事件揭示...... 20
十、基金管理人承诺...... 20
十一、基金托管人承诺 ...... 20
十二、基金上市推荐人意见 ...... 21
十三、备查文件目录...... 21
附件：基金合同摘要...... 23

一、重要声明与提示

《中融中证煤炭指数型证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，中融中证煤炭指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人中融基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人海通证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在中国证监会指定媒介和中融基金管理有限公司网站（www.zrfunds.com.cn）上的本基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

二、基金概览

1、基金名称：中融中证煤炭指数型证券投资基金

2、基金类型：股票型证券投资基金

3、基金运作方式：上市契约型开放式

4、基金场内简称：中融煤炭

5、基金代码：168204

6、基金份额总额：截至 2021 年 6 月 4 日，本基金总份额为 134,616,258.49
份

7、基金份额净值：截至 2021 年 6 月 4 日，本基金基金份额净值为 1.167 元
8、本次上市交易份额：33,813,376 份（截至 2021 年 6 月 4 日）

9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

10、上市交易日期：2021 年 6 月 11 日

11、基金管理人：中融基金管理有限公司

12、基金托管人：海通证券股份有限公司

13、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

14、基金份额的申购与赎回：本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和基金管理人委托的其他销售机构的销售网点（具体包括北京银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中天证券股份有限公司、五矿证券有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、华融证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、……
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