公告日期：2021-07-08

东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内基金份额

“确权”登记指引提示性公告

东吴中证可转换债券指数证券投资基金（以下简称“东吴中证可转债指数”，基金代码：165809）由东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金（以下简称“东吴中证可转债指数分级”，
基金代码：165809）转型而来，自 2020 年 8 月 12 日起《东吴中证可转换债券指数证券投资基
金基金合同》生效。

《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》现已关闭场内赎回、场内份额的跨系统转托管业务，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额，已转登记至东吴基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）开立的中国证券登记结算有限责任公司场外基金账户上。持有东吴中证可转债指数场内份额余额的投资人需根据本“确权”指引，对其持有的基金份额进行重新确认与登记，此过程即为“确权”，确权完成后，基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。

基金管理人自 2020 年 11 月 13 日起，为投资者办理东吴中证可转债指数的确权业务，办理
流程如下：

一、确权对象：

截至 2020 年 11 月 13 日 15：00 交易结束后登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司
的全体东吴中证可转债指数份额持有人。

二、确权时间：

基金管理人自 2020 年 11 月 13 日起，每个工作日 9：30-15：00 为投资者办理确权业务，
15：00 以后提交的确权申请按下一工作日的申请处理。

三、确权受理机构：

（一）东吴基金管理有限公司直销中心

地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F

客服电话：400-821-0588（免长途话费）

传真：（021）50509884

公司网址：www.scfund.com.cn

本公司可增加或调整东吴中证可转债指数确权业务的受理机构，并及时公告。

四、确权业务办理

凡要求确权的投资者必须首先在本公司直销中心、东吴中证可转债指数其他场外销售机构的网点办理开放式基金账户（中登深圳 TA 账户）注册手续（以下简称“开户”），若客户在确权受理机构已办理过开放式基金账户（中登深圳 TA 账户）的可不再办理。客户用于办理开放式基金账户（中登深圳 TA 账户）注册手续与开立深交所场内证券账户卡时所登记的证件类型及证件号码应一致。具体开户程序及材料以受理机构的相关规则为准。

五、确权业务流程

确权遵从谨慎原则，如果投资者不按照本流程办理相关手续或者虽按照本流程办理了相关手续但其身份仍不能核实的，则本公司不予确认。

1、投资者已完成在确权受理机构开户的，须持以下材料到确权受理机构提出确权申请：
（1）个人投资者：

a.投资者本人签名的有效身份证明正反面复印件（备注“确权”,需与场内购买本基金所用证件一致）；

b.投资者本人签名的原交易所场内交易证券账户卡复印件(如有请提供)；

c.填妥并签字或盖章的《东吴基金管理有限公司确权业务申请表》（申请表请见附件）；
（2）机构投资者需提供以下资料：

a.机构投资者加盖公章的有效证件复印件（如营业执照、社会信用代码证等，需与场内购买本基金所用证件一致，并备注“确权”）；

b.机构投资者加盖公章的原交易所场内交易证券账户卡复印件；

c.加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件以及复印件；

d.被授权人身份证件原件以及复印件；

e.填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《东吴基金管理有限公司公司确权业务申请表》（申请表请见附件）；

注：以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。

2、确权申请受理流程

（1）本公司确权受理机构可接受投资者的确权申请，投资者也可由本人亲自向本公司传真确权申请材料进行办理，即投资者须按本指引要求将上述资料传真至东吴基金管理有限公司（传
真号码为：021-50509884），并在发送传真后两日内将《东吴基金管理有限公司确权业务申请表》原件及其它材料复印件寄至东吴基金管理有限公司直销中心（邮寄地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F，邮政编码：200120），投资者本人亲自传真确权申请材料的，须在发送传真当日或当日之前致电本公司客服热线（400-821-0588）完成身份验证。

（2）基金管理人在收到确权申请材料后，将对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后将为投资者……
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