公告日期：2018-03-15

广发聚源债券型证券投资基金（ LOF）
更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
时间：二〇一八年三月
【 重要提示】
广发聚源定期开放债券型证券投资基金于2013年3月7日经中国证监会证监许可
[2013]216号文核准，基金合同于2013年5月8日生效。 2014年8月18日， 《 关于广发聚源定期
开放债券型证券投资基金变更运作方式及其相关事项的议案》 经广发聚源定期开放债券型证
券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自2014年8月18日起，由《 广发聚源定期开放债
券型证券投资基金基金合同》 修订而成的《 广发聚源债券型证券投资基金（ LOF）基金合同》
生效，原《 广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金合同》 同日起失效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市
场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别
债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《 招募说明书》 及《 基金合同》 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年2月18日，有关财务数据和净值表现截
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止日为2017年12月31日（财务数据未经审计）。
第一部分 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间： 2003 年 8 月 5 日
6、电话： 020-83936666
全国统一客服热线： 95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本： 1.2688 亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份
有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融
创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、 15.763％、 15.763％、 9.458％
和 7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，经济学博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、
执行董事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届
理事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，
中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会
道德准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融
运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、
处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员
会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主
任等职务。
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林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产
管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业
委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第……
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