公告日期：2020-03-20

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关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金份额转换结果的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《深圳
证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定，以及《国泰信用互利分级债券型证券投资基
金基金合同》的约定， 国泰信用互利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 基金份额
持有人大会于 2019 年 12 月 30 日起至 2020 年 2 月 10 日 17： 00 止以通讯方式召开，本次大会
审议了《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事项的议案》，并于 2020 年 2 月
11 日表决通过，自 2020 年 2 月 11 日起本次持有人大会决议生效，基金管理人于 2020 年 2 月
12 日发布了《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生
效的公告》。
根据基金份额持有人大会决议及《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金转型份额转
换与变更登记的公告》等相关文件，本基金转型选择期结束后实施转型，份额转换基准日为
2020年3月18日。份额转换基准日登记在册的本基金基础份额（以下简称“信用互利基金份额”，
基金代码“160217”） 的场内份额、 本基金优先类基金份额（以下简称“互利 A”，基金代码
“150066”）、 本基金进取类基金份额（以下简称“互利 B”，基金代码“150067”）转换为国泰信用
互利债券型证券投资基金 A 类基金份额的场内份额，登记在册的信用互利基金份额的场外份
额转换为国泰信用互利债券型证券投资基金 A 类基金份额的场外份额。现将转换结果公告如
下：
一、基金份额转换结果
转换前份额 转换前份额数量（份） 转换前份额净值（元）
信用互利基金份额场外份额 106,072,230.88 1.1462
信用互利基金份额场内份额 414,715.00 1.1462
互利 A 份额 2,640,613.00 1.0062
互利 B 份额 1,131,692.00 1.4729
转换后份额 转换后份额数量（份）
国泰信用互利债券型证券投资基金
A 类基金份额的场内份额
4,187,052.00
国泰信用互利债券型证券投资基金
A 类基金份额的场外份额
106,072,230.88
注：互利 A 份额（或互利 B 份额）基金份额持有人持有的转换而来的国泰信用互利债券
型证券投资基金 A 类基金份额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份），取整后的余额计入基
金财产。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临基金资产净值减小的风
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险。
待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后，基金份额持有人可查询经登
记机构确认的转换后的基金份额。
二、 其他需要提示的事项
1、自 202......
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