公告日期：2020-03-12

　　 国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金转型份额转换与变更登

记的公告

根据国泰信用互利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”；其中，本基金基础份额以下简称“信用互利基金份额”，基金代码“１６０２１７”；本基金优先类基金份额以下简称“互利Ａ”，基金代码“１５００６６”；本基金进取类基金份额以下简称“互利Ｂ”，基金代码“１５００６７”）基金份额持有人大会决议，国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定对本基金进行基金份额转换与变更登记，转型为国泰信用互利债券型证券投资基金。基金份额转换由基金管理人办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。

一、基金份额转换和变更登记

１、转换基准日：２０２０年３月１８日。

２、转换对象：转换基准日登记在册的信用互利基金份额、互利Ａ份额、互利Ｂ份额。

３、基金份额转换

基金管理人在份额转换基准日将国泰信用互利分级债券型证券投资基金的各类基金份额最终转换成国泰信用互利债券型证券投资基金Ａ类基金份额，注册登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司。在份额转换基准日，信用互利基金份额的场内份额、互利Ａ份额、互利Ｂ份额将最终转换为国泰信用互利债券型证券投资基金Ａ类基金份额的场内份额，信用互利基金份额的场外份额将最终转换为国泰信用互利债券型证券投资基金Ａ类基金份额的场外份额。

互利Ａ份额（或互利Ｂ份额）的转换比例＝份额转换基准日互利Ａ份额（或互利Ｂ份额）的基金份额净值／份额转换基准日信用互利基金份额的基金份额净值

互利Ａ份额（或互利Ｂ份额）基金份额持有人持有的转换而来的国泰信用互利债券型证券投资基金Ａ类基金份额的场内份额数＝基金份额持有人持有的转换前互利Ａ份额（或互利Ｂ份额）的份额数×互利Ａ份额（或互利Ｂ份额）的转换比例

互利Ａ份额（或互利Ｂ份额）基金份额持有人持有的转换而来的国泰信用互利债券型证券投资基金Ａ类基金份额的场内份额取整计算（最小单位为１份），取整后的余额计入基金财产。

信用互利基金份额的场内份额（或场外份额）基金份额持有人持有的转换而来的国泰信用互利债券型证券投资基金Ａ类基金份额的场内份额（或场外份额）的份额数＝基金份额持有人持有的转换前信用互利基金份额的场内份额（或场外份额）的份额数

４、基金份额变更登记<......
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