公告日期：2024-07-05

国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书

（2024 年第二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）由金盛证券投资基金转型而成。依据中国
证监会 2009 年 9 月 8 日证监许可[2009]925 号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人
大会决议，金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金
（LOF）”。自 2009 年 10 月 19 日起，由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰
中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。

根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰中小盘成长股票型证券投资
基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基
金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）”修改为“国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）”，基金合同部分条款相应修订。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

投资有风险，投资人集中申购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于集中申购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项。本招募说明书所载投资组合报告
为 2024 年 1 季度报告，净值表现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要人员情况截止日为
2024 年 7 月 4 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。
（本报告中财务数据未经审计）

目录

一、绪言...... 4
二、释义...... 4
三、基金管理人...... 9
四、基金托管人...... 19
五、相关服务机构 ...... 22
六、基金的历史沿革 ...... 23
七、基金的存续...... 24
八、基金的集中申购 ...... 25
九、基金份额的上市交易 ...... 27
十、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 29
十一、基金的投资 ...... 38
十二、基金的业绩 ...... 49
十三、基金的财产 ...... 50
十四、基金资产的估值 ...... 51
十五、基金的收益与分配 ...... 56
十六、基金的费用与税收 ...... 57
十七、基金的会计和审计 ...... 59
十八、基金的信息披露 ...... 60
十九、侧袋机制...... 65
二十、风险揭示...... 67
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 73
二十二、基金合同内容摘要 ...... 76
二十三、托管协议内容摘要 ..……
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