公告日期：2017-09-14

关于易方达中小板指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告

根据《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，易方达中小板指数分级证券投资基金（以下简称本基金）将以2017年9月19日为折算基准日，办理定期份额折算业务。

相关事项安排如下：

一、基金份额折算基准日

根据基金合同的约定，本基金定期份额折算基准日为第i个分级运作周年的最后一个工作日

（i=1,2,3,4,5,6）。据此，本基金本次定期份额折算的基准日为2017年9月19日。

二、基金份额折算对象

基金份额折算基准日登记在册的易方达中小板A类份额（基金代码：150106，场内简称中小A）、易方达

中小板份额（基金代码：161118，场内简称：易基中小）。

三、基金份额折算方式

易方达中小板A类份额、易方达中小板B类份额按照基金合同规定的基金份额参考净值计算规则进行基金

份额参考净值计算，对易方达中小板A类份额的应得收益，每2份易方达中小板份额将按1份易方达中小

板A类份额获得约定应得收益的新增折算份额。

在基金份额折算前后，易方达中小板A类份额与易方达中小板B类份额的份额配比保持1:1的比例不变。

易方达中小板A类份额持有人所持每份易方达中小板A类份额在分级运作年度末的约定应得收益，即易

方达中小板A类份额每一分级运作周年最后一个工作日基金份额参考净值超出1.0000元的部分，将折算

为场内易方达中小板份额并分配给易方达中小板A类份额的份额持有人。易方达中小板份额持有人所持有

的每2份易方达中小板份额将按1份易方达中小板A类份额获得新增易方达中小板份额。其中，持有场外

易方达中小板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外易方达中小板份额；持有场内易方达中小板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内易方达中小板份额。经过上述份额折算，易方达中小板A类份额的基金份额参考净值、易方达中小板份额的基金份额净值将相应调整。

每一分级运作周年进行易方达中小板A类份额上一分级运作周年应得收益的定期份额折算时，有关计算公

式如下：

1.易方达中小板A类份额（场内简称中小A）

，即

定期份额折算后易方达中小板A类份额的份额数=定期份额折算前易方达中小板A类份额的份额数

定期份额折算后易方达中小板份额的份额净值为：

易方达中小板A类份额持有人新增场内易方达中小板份额的份额数=

其中：

：定期份额折算前易方达中小板A类份额的份额数

：定期份额折算后易方达中小板A类份额的份额数

：定期份额折算前易方达中小板份额期末份额净值

：定期份额折算后易方达中小板份额的份额净值

：定期份额折算前易方达中小板A类份额期末的基金份额参考净值

：定期份额折算前易方达中小板份额的份额数

2.易方达中小板B类份额（场内简称中小B）

每一分级运作周年的定期份额折算不改变易方达中小板B类份额的基金份额参考净值及其份额数。

3.易方达中小板份额

易方达中小板份额持有人新增的易方达中小板份额的份额数=

定期份额折算后易方达中小板份额持有人持有的易方达中小板份额的份额数=

定期份额折算前易方达中小板份额的份额数+易方达中小板份额持有人新增的易方达中小板份额的份额数即：

其中：

：定期份额折算后易方达中小板份额净值

：定期份额折算前易方达中小板A类份额期末的基金份额参考净值

：定期份额折算前易方达中小板份额的份额数

：定期份额折算后易方达中小板份额的份额数

易方达中小板份额的场外份额经折算后的份额数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有；易方达中小板份额的场内份额经折算后的份额数保留至整数位（最小单位为1份），不足1份的零碎份加总后保留至整数位（最小单位为1份），按各个场内份额持有人的零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。如登记结算机构业务规则有变化，以其最新规定为准。

4.举例

假设某个定期份额折算基准日，易方达中小板份额当日折算前资产净值为1,400,000,000.00元。当天场外

易方达中小板份额、场内易方达中小板份额、易方达中小板A类份额、易方达中小板B类份额的份额数分

别为15亿份、5亿份、10亿份和10亿份。前一个分级运作周年末每份易方达中小板A类份额的参考份额

净值为1.0700元，运作周年内未进行过不定期……
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