公告日期：2012-08-22

招募说明书摘要

富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金

招募说明书（更新）

（摘要）
（二〇一二年第二号）

富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基
金”）由中国证监会 2010 年 10 月 11 日证监许可【2010】1379 号文批准发起设
立。本基金的基金合同于 2011 年 1 月 30 日正式生效。

【重要提示】

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。
本基金是上证综指 ETF 的联接基金，主要通过投资于上证综指 ETF 以求达到
紧密跟踪标的指数，最小化跟踪偏离度和跟踪误差的投资目标，两者的标的指数
一致，投资目标相似。
两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异：在投资方
法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于基金资产净值 90%
的基金资产投资于上证综指 ETF，并且保持不低于基金资产净值 5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可

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 招募说明书摘要

以以成份股实物形式申购及赎回上证综指 ETF 基金份额，也可以在二级市场上
买卖上证综指 ETF 基金份额；而上证综指 ETF 属于交易型开放式指数证券投资
基金，将不低于 95%的基金资产投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要
采取最优化抽样复制的方法，紧密跟踪标的指数，按照标的指数成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。
在交易方式方面，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基
金份额；而上证综指 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通
过上证综指 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回基金份额。此外，上证综指 ETF
符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在
二级市场买卖上证综指 ETF 的基金份额。
在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安
排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，
赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基
础；而上证综指 ETF 属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回上证综
指 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎
回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
由于本基金与上证综指 ETF 在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均
存在一定差别，因此不能保证本基金的表现与上证综指 ETF 的表现完全一致，两
者的业绩表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方
面：
（1）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比上证
综指 ETF，本基金需要保留更多的现金资产；
（2）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资上
证综指 ETF 过程中，市场波动等原因会造成本基金与上证综指 ETF 表现的差异；
（3）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证
券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于上证综指 ETF 的表
现。
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