重要提醒！国泰中证A500ETF联接（A：022448，C：022449）将于11月6日提前结束募集！大家如果对中证A500投资机会感兴趣，可以关注起来啦~

$国泰中证A500ETF发起联接A(OTCFUND|022448)$   $国泰中证A500ETF发起联接C(OTCFUND|022449)$

关于提前结募，小泰整理了一些大家可能想了解的问题，我们一起来看看吧！

一、“提前结募”意味着什么？

国泰中证A500ETF联接（A：022448，C：022449）于10月25日开始募集，原定募集截止日为11月8日，本次提前结募意味着什么呢？

1、中证A500作为新一代“宽基旗舰”，市场关注度持续升温。

在“稳增长”政策的决心和力度超预期的背景下，投资者信心不断提振，中证A500指数推出仅一个多月，就创下了境内指数相关基金最快突破千亿规模的纪录（注1）。

2、国泰中证A500ETF场内规模和流动性均领先同类，投资者认可度高。

在首批10只跟踪中证A500指数的ETF产品中，国泰中证A500ETF最新规模突破183亿，上市以来累计成交额超过339亿元，均位居同类第一（注2）。

ETF和联接基金是一对“孪生兄弟”，如果场内ETF跟踪紧密、规模大、流动性好，ETF联接基金相应地会更好地跟踪指数。具体来看，ETF的流动性好，资金交易价格更接近基金的净值，ETF联接基金就能更好地追踪标的指数，减少因价格偏差导致的跟踪误差，从而更好地反映指数的表现。此外，流动性好的ETF，买卖价差通常较小。ETF联接基金在调整持仓时，能以更接近市场价格的成本完成交易，降低整体交易成本。

二、“末日比例配售机制”是什么？

本基金募集规模上限20亿，对于提前结募的基金，若募集规模超过基金上限，出于维护持有人利益的角度考虑，会启动“末日比例配售机制”。

1、什么是“末日比例配售”？

末日比例配售是指，若基金发生超募，在基金募集期内，对募集期最后一日前的有效认购申请，按照配售比例给予部分确认，未确认部分的资金将退还给投资者。

2、那未确认部分的资金何时退还？

未确认部分的认购资金，将在募集期结束后自动退还，具体以相应公告为准。小伙伴们可以前往【基金持仓页】点击【交易记录】，查看资金退款进度。

三、当前中证A500值得配置吗？

中证A500指数是近期的“新晋顶流宽基”，11月1日，证监会核准了第二批12只A500ETF，和第一批一样，从申报到获批仅用一天，可谓是“闪电获批”。本次12只中证A500ETF均设置了20亿元的发行上限，有望再为中证A500指数贡献240亿元的增量规模。随着增量资金入市，中证A500指数的配置价值或进一步提升。

此外，中证A500指数被称作本土“标普500”，还具备以下主要亮点：

1、A股新标杆！够全面：中证A500指数从各行业选取市值较大、流动性较好的500只证券作为指数样本，以反映各行业最具代表性上市公司证券的整体表现。

2、行业覆盖更广！够均衡：相较于同类型宽基，中证A500指数对细分行业覆盖更广，覆盖了93个中证三级行业中的91个，行业分布相对均衡，前三大行业分别为工业（22.56%）、信息技术（14.72%）、金融（14.62%）。（注3）

3、长跑能力卓越！够优质：自基日以来至10月28日，中证A500指数累计涨幅高达367.48%，跑赢同期沪深300、上证指数、上证50等主流宽基指数。（注4）

四、选择国泰中证A500的理由是什么？

1、可分红！更或可月月分红！根据基金合同显示，国泰中证A500ETF联接（A：022448，C：022449）可月月评估分红，每年分红最多可达12次，力争帮投资者缓解焦虑，提高获得感。（注5）

2、费率低！A类认购更可享1折优惠！无论是A份额还是C份额，都享持有7天免赎回费！A类认购费率更享有一折优惠，是同期费率优惠最高的产品之一。管理费率、托管费率、销售服务费率都低于同批平均水平，持有时间越长，持有成本可更低哦！

3、场内规模最大！截至11月4日，国泰中证A500ETF规模已突破183亿，位居同类TOP 1！领先的管理规模有利于产品后续平稳运作！（注2）

4、场内成交额最多！截至11月4日，国泰中证A500ETF上市以来累计成交额突破339亿，为同类TOP 1，流动性优势凸显！（注2）

5、场内深市个人占比第一！国泰中证A500ETF募集时个人投资者占比82.40%，个人投资者份额及占比均位于深交所第1，充分体现市场认可度！（注6）

6、指数大厂出品！行业ETF规模全市场第一！国泰基金作为26年老牌公募机构，金牛指数大厂，截至2024年3季度末，国泰非货ETF总规模达1331亿，其中行业ETF规模全市场第一，截至2024.10.28，国泰基金已有5只规模超百亿ETF，其中证券ETF为全市场唯一获金牛基金的行业ETF。公司旗下权益类基金赚钱能力突出，累计获得43座金牛奖，44座明星基金奖，30座金基金奖。（注7）

【重要提醒】

最后，小泰再提醒一下大家，国泰中证A500ETF联接（A：022448，C：022449）将于11月6日提前结束募集，感兴趣的小伙伴们记得关注哦~

注1：数据来自Wind，截至2024年11月4日，中证A500指数代码为000510.CSI，基金规模和基金成交额变化波动，仅供参考，不预示未来表现。

注2：规模及成交额数据来自Wind，截至2024年11月4日，中证A500ETF(159338.SZ)规模183.37亿元，上市以来累计成交额339.03亿元，均位于首批跟踪中证A500指数的10只ETF第一名。基金规模和基金成交额变化波动，仅供参考，不预示未来表现。

注3：数据来源于中证指数有限公司，截至2024年11月1日，行业分类为中证一级行业，行业占比数据可能变化波动，仅供参考，不预示未来表现。

注4：数据来源wind，基日为2004.12.31，截至2024.10.28，同期沪深300（000300.SH）、上证指数（000001.SH）、上证50（000016.SH）的涨跌幅分别为294.84%、160.83%、218.46%。指数过往业绩不代表未来表现，市场有风险，投资需谨慎。

注5：基金收益分配原则为：1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式；2、基金管理人可每月对本基金相对业绩比较基准的超额收益率以及本基金的可供分配利润进行评价，收益评价日核定的基金份额净值增长率超过业绩比较基准同期增长率或者基金可供分配利润金额大于零时，基金管理人可进行收益分配。本基金可每月进行评价及收益分配，基金收益评价日、分配时间、分配方案及每次基金收益分配数额等内容，基金管理人可以根据实际情况确定并按照有关规定公告；3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；4、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后，可调整基金收益的分配原则和支付方式，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。鉴于本基金的特点，本基金分红不一定来自基金盈利，基金分红并不代表总投资的正回报。

注6：根据基金上市交易公告书，中证A500ETF(159338.SZ)募集时个人投资者份额为16.48亿份、个人投资者持有份额占比82.40%，均位于首批跟踪中证A500指数的5只深交所ETF第一名。基金规模和基金成交额变化波动，仅供参考，不预示未来表现。

注7：ETF数据来自Wind，排名数据截至2024年9月30日。规模数据仅供参考，不构成投资建议。基金规模及流动性数据可能变化波动，不预示场内活跃程度，也不预示基金未来表现。行业/主题ETF采用Wind分类标准，行业主题规模具体排名1/46。截至2024.10.28，国泰基金旗下规模超过100亿元的ETF分别为证券ETF、芯片ETF、纳指ETF、军工ETF、中证A500ETF。国泰证券ETF获“三年期开放式指数型金牛基金”奖（《中国证券报》2021年评）；2年内该基金经理及产品未获得三大报颁发的奖项。奖项数据来源:中国证券报、上海证券报、证券时报。金牛奖的颁发时间区间为2004年-2023年，为《中国证券报》评选颁发,金基金奖的颁发时间区间为2004年-2023年，为《上海证券报》评选颁发,明星基金奖的颁发时间区间为2004年2023年，为《证券时报》评选颁发。具体评奖情况详见三大报官网，上述评奖结果系三大报基于基金和基金管理人过往表现综合判定，并不构成基金管理人或单只产品的未来投资建议。

公开募集证券投资基金风险揭示书

尊敬的投资者： 投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当您购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 您在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。 

根据有关法律法规，国泰基金管理有限公司做出如下风险揭示： 一、依据投资对象的不同,基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型，您投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，您承担的风险也越大。 二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的一定比例（开放式基金为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。 三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 四、本基金特定风险揭示：目标ETF的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离及跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、投资国债期货的风险、投资股票期权的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、基金合同提前终止的风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。国泰基金管理有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。 六、国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）由国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。本基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund和基金管理人网站www.gtfund.com进行了公开披露。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

风险提示：本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。

本材料由国泰基金管理有限公司提供。本材料观点将随各因素变化而动态调整，不构成投资者改变投资决策或选择具体产品的法律依据。基金有风险，投资需谨慎。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资前应仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》、风险揭示书等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和您的风险承受能力相适应。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，材料观点仅供参考，不构成任何投资建议和承诺。

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