公告日期：2011-10-26

国泰区位优势股票型证券投资基金 2011 年第 3 季度报告

国泰区位优势股票型证券投资基金
2011 年第 3 季度报告
2011 年 9 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年十月二十六日

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 国泰区位优势股票型证券投资基金 2011 年第 3 季度报告

§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 10 月
24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰区位优势股票

基金主代码 020015

交易代码 020015

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2009年5月27日

报告期末基金份额总额 808,818,615.57份

本基金主要投资于具有区位优势且受益于区位经济
发展优势环境（如优惠政策、特殊的产业链等）的优
投资目标
质上市公司的股票。在有效控制风险的前提下，谋求
基金资产的长期稳定增值。

本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济发展趋
投资策略 势的预测分析，评价未来一段时间股票、债券市场相
对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置

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比例。其中，股票资产投资主要以区位经济发展优势
为龙头，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。

业绩基准=80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债
业绩比较基准
指数收益率。

本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基
风险收益特征 金、债券型基金和混合型基金，属于高风险、高收益
的品种。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

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