公告日期：2023-04-22

国泰标普 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023 年第 1 季度报告

国泰标普 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金（QDII）

2023 年第 1 季度报告

2023 年 3 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年四月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 4 月 20

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 国泰标普 500ETF 发起联接（QDII）

基金主代码 017028

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 11 月 2 日

报告期末基金份额总额 11,607,205.66 份

通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟
投资目标

踪偏离度和跟踪误差的最小化。

1、资产配置策略；2、目标 ETF 投资策略；3、股票投
资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券和货币市场工
投资策略

具投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、金融衍生
品投资策略。

业绩比较基准 标普 500 指数收益率（经估值汇率调整）×95%+银行活

期存款利率（税后）×5%

本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，
其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标
ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数
风险收益特征 所代表的证券市场相似的风险收益特征。本基金主要通
过投资于目标 ETF 投资于境外证券市场，除了需要承担
与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资
风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资
所面临的特别投资风险。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

境外资产托管人 香港上海汇丰银行有限公司

下属分级基金的基金简称 国泰标普 500ETF 发起联接 国泰标普 500ETF 发起联接
（QDII）A 人民币 （QDII）C 人民币

下属分级基金的交易代码 017028 017030

报告期末下属分级基金的份

11,124,483.37 份 ……
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