公告日期：2023-02-27

工银瑞信四季收益债券型证券投资基金（LOF）（C 类份额）
基金产品资料概要更新
编制日期： 2023 年 2 月 23 日
送出日期： 2023 年 2 月 27 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 工银四季 LOF 基金代码 164808
下属基金简称 工银四季收益债券 C 下属基金交易代码 016901
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司
基金合同生效日 2011 年 2 月 10 日 上市交易所及上市日期 -
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 何秀红 开始担任本基金基金经
理的日期
2011 年 2 月 10 日
证券从业日期 2007 年 6 月 1 日
基金经理 丁怡凌 开始担任本基金基金经
理的日期
2023 年 2 月 22 日
证券从业日期 2015 年 7 月 20 日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标 在严格控制风险与保持资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期融资券、地方政府债、
商业银行金融债与次级债、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、资产支持证券、
债券回购、国债、中央银行票据、政策性金融债、银行存款等固定收益类资产，股票（含
存托凭证）和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％；
其中公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资产支持证券、可
转换债券（含分离交易的可转换债券）等企业机构发行的债券占基金固定收益类资产的
比例不低于 80％；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20％。本基金转换为开
放式基金（LOF）以后，基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值
的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金可以通过参与新股申购、增发新股、可转换债券转股票、权证行权以及要约收购

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类股票套利等低风险的投资方式来提高基金收益水平，但此类投资比例不超过基金资产
的 20％。
主要投资策略 本基金在深入分析固定收益品种的投资价值的基础上，采用久期管理等组合管理策略，
构建债券组合，通过重点投资公司债、企业债等企业机构发行的固定收益金融工具，以
获取相对稳定的基础收益，同时，通过新股申购、增发新股、可转换债券转股票、权证
行权以及要约收购类股票套利等投资方式来提高基金收益水平。
业绩比较基准 80%×中债信用债（财富）总指数收益率+20%×中债国开行债券（1~3 年）总财富指数收
益率。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基
金。在债券型基金产品中，本基金主要投资于公司债、企业债、短期融资券、商业银行
金融债与次级债、企业资产支持证券、可转换债券（含分离交易的可转换债券）等企业
机构发行的债券，其长期平均风险程度和预期收益率高于普通债券型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
无。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
赎回费 N＜7 天 1.50%
7 天≤N＜30 天 0.50%
N≥30 天 0.00%
申购费
本基金 C 类份额不收取申购费。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
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费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.6%
托管费 0.2%
销售服务费 0.4%
注： 本……
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