公告日期：2022-05-27

天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资
基金托管协议

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

目录

一、托管协议当事人...... 3
二、托管协议的依据、目的、原则和解释...... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 9
五、基金财产的保管...... 9
六、指令的发送、确认及执行...... 13
七、交易及清算交收安排...... 16
八、基金资产净值计算和会计核算...... 23
九、基金收益分配...... 26
十、基金信息披露...... 26
十一、基金费用...... 28
十二、基金份额持有人名册的保管...... 29
十三、基金有关文件档案的保存...... 30
十四、基金托管人和基金管理人的更换...... 30
十五、禁止行为...... 31
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 31
十七、违约责任和责任划分...... 31
十八、适用法律与争议解决方式...... 33
十九、托管协议的效力...... 34
二十、托管协议的签订...... 34

鉴于天弘基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于中信建投证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金的基金管理人，中信建投证券股份有限公司拟担任天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金的基金托管人；

为明确天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称：天弘基金管理有限公司

注册地址：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

邮政编码：300203

法定代表人：韩歆毅

成立日期：2004 年 11 月 8 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 5.143 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理、境外证券投资管理以及中国证监会许可的其它业务。

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中信建投证券股份有限公司（简称中信建投证券）

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 10 层

法定代表人：王常青

成立日期：2005 年 11 月 02 日

批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字【2005】112 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]219 号

注册资本：人民币 775669.4797 万元

存续期间：持续经营

传真：010-85130975

组织形式：股份有限公司

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。

（二）目的

订立本协议的目的是明确天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金托管人和天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计……
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